公告日期：2016-04-29

股票简称：上港集团 股票代码：600018

债券简称： 11 上港 01 债券代码： 122065

债券简称： 11 上港 02 债券代码： 122079

债券简称： 16 上港 01 债券代码： 134184

（ 上海市浦东新区芦潮港镇同汇路 1 号综合大楼 A 区 4 楼）

公司债券受托管理人报告

（ 2015 年度）

债券受托管理人：

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2016 年 4 月

1

声 明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本报告的内容及

信息均来源于发行人对外公布的《 上海国际港务（集团） 股份有限公司 2015 年

年度报告》 等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。国泰

君安对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内

容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺

或声明。 在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国泰君

安不承担任何责任。

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目录

声 明............................................................................................................................1

第一章 公司发行债券概况 .......................................................................................3

第二章 发行人 2015 年度经营及财务状况 ...........................................................10

第三章 发行人募集资金使用情况 .........................................................................15

第四章 债券持有人会议召开情况 .........................................................................17

第五章 发行人公司债券利息偿付情况 .................................................................18

第六章 发行人公司债券跟踪评级情况 .................................................................20

第七章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 .....................................21

第八章 其他事项 .....................................................................................................22

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第一章 公司发行债券概况

一、 发行人名称

中文名称：上海国际港务（集团）股份有限公司

英文名称： Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.

二、 核准文件和核准规模

（一） 2011 年公司债券

2011 年公司债券业经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]420 号文件核

准公开发行，核准规模为债券面值不超过人民币 80 亿元，分期发行，其中首期

发行面值不超过 50 亿元。

2011 年 3 月 30 日至 4 月 1 日， 上海国际港务（集团）股份有限公司（以下

简称“上港集团”、“公司”、“发行人”） 成功发行 50 亿元 2011 年公司债券（第

一期）（简称“ 11 上港 01”）； 2011 年 7 月 6 日至 7 月 8 日，发行人成功发行 30

亿元 2011 年公司债券（第二期）（简称“ 11 上港 02”）。

（二） 2016 年公司债券

2016 年公司债券业经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2657 号文件

核准公开发行，核准规模为债券面值不超过人民币 100 亿元， 该次公司债券采用

分期发行方式，首期发行自中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）核

准发行之日起 12 个月内完成； 其余各期债券发行，自中国证监会核准发行之日

起 24 个月内完成……
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