公告日期：2022-09-14

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2022-079

债券代码：113635 债券简称：升 21 转债



宁波旭升汽车技术股份有限公司



关于实施“升 21 转债”赎回暨摘牌的公告



公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



重要内容提示：



赎回登记日：2022 年 9 月 28 日



赎回价格：100.24 元/张



赎回款发放日： 2022 年 9 月 29 日



最后交易日：2022 年 9 月 23 日



截至 2022 年 9 月 13 日收市后，距离 9 月 23 日（“升 21 转债”最后交易日）

仅剩 8 个交易日，9 月 23 日为“升 21 转债”最后一个交易日。



最后转股日：2022 年 9 月 28 日



截至 2022 年 9 月 13 日收市后，距离 9 月 28 日（“升 21 转债”最后转股日）

仅剩 11 个交易日，9 月 28 日为“升 21 转债”最后一个转股日。



本次提前赎回完成后，“升 21 转债”将自 2022 年 9 月 29 日起在上海证

券交易所摘牌。



投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照 33.04

元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期应计利息（合计 100.24 元/张）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

特提醒“升 21 转债”持有人注意在限期内实施转股或卖出交易，以避



免可能面临的投资损失。



敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，理性决策，注意投资风险。

宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自2022年7月29日至2022年8月31日连续24个交易日内有15个交易日收盘价格高于公司“公开发行A股可转换公司债券”（以下简称“升21转债”）当期转股价格的130％。根据《宁波旭升汽车技术股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，已触发可转债的赎回条款。公司于2022年8月31日召开第三届董事会第十三会议审议通过了《关于提前赎回“升21转债”的议案》,决定行使公司可转债的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“升21转债”全部赎回。



现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“升21转债”持有人公告如下：



一、赎回条款



根据《募集说明书》的约定，有条件的赎回条款为：



在转股期内，如果下述两种情形的任意一种出现时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：①公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%）；②本次发行的可转债未转股余额不足人民币3,000万元时。当期应计利息的计算公式为IA=B×i×t/365



IA：指当期应计利息；



B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；



i：指可转债当年票面利率；





t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。



若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。



二、本次可转债赎回的有关事项



（一）赎回条件的成就情况



公司股票自2022年7月29日至2022年8月31日连续24个交易日内有15个交易日的收盘价格高于“升21转债”转股价格的130%（即不低于42.952元/股）。根据《募集说明书》的约定，已触发“升21转债”的赎回条款。



（二）赎回登记日



本次赎回对象为2022年9月28日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“升21转债”的全部持有人。



（三）赎回价格



根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.24元/张。



其中，当期应计利息的计算公式为IA=B×i×t/365



IA：指当期应计利息；



B：指本次发行的可转债持……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。