公告日期：2023-10-21

证券代码：603486 证券简称：科沃斯 公告编号：2023-089
转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司

关于不向下修正“科沃转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

截至 2023 年 10 月 20 日，“科沃转债” 转股价格已触发向下修正条款。经科沃
斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正“科沃转债”转股价格，同时在未来六个月内（即
2023 年 10 月 21 日至 2024 年 4 月 20 日），如再次触发“科沃转债”转股价格向下
修正条款的，亦不提出向下修正方案。在此期间之后（从 2024 年 4 月 22 日起计
算），若再次触发“科沃转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科沃转债”转股价格的向下修正权利。

一、可转换公司债券的基本情况

（一）可转债发行情况

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493 号）的核准，于 2021 年 11
月 30 日公开发行了 10,400,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额为人
民币 104,000 万元。本次可转债期限为自发行之日起六年，即自 2021 年 11 月 30 日
至 2027 年 11 月 29 日。债券票面利率为：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年
1.0%、第四年 1.5%、第五年 1.8%、第六年 2.0%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488 号文同意，可转换公司债券于
2021 年 12 月 29 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代
码“113633”。

（三）可转债转股价格调整情况


根据有关法规的规定和《科沃斯机器人股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“科沃转
债” 自 2022 年 6 月 6 日起可转换为公司 A 股普通股。公司本次可转债的初始转
股价格为 178.44 元/股，最新转股价格为 175.34 元/股。

1、“科沃转债”初始转股价格为 178.44 元/股。因公司实施 2021 年股票期权与
限制性股票激励计划，完成了限制性股票的首次授予股票过户，“科沃转债”的转股
价格自 2022 年 1 月 14 日起从 178.44 元/股调整为 178.28 元/股，具体内容详见公司
于 2022 年 1 月 13 日披露的《关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告》（公告
编号：2022-003）。

2、“科沃转债”因公司实施 2021 年限制性股票激励计划，完成了限制性股票的
预留授予股票过户，“科沃转债”的转股价格自 2022 年 2 月 11 日起从 178.28 元/股
调整为 178.13 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 2 月 10 日披露的《关于“科沃转
债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-012）。

3、“科沃转债”因公司实施 2021 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数计算，向全体股东每 10 股派发现金红利 11.00 元（含税），不进行资本公积金转增股本，不进行送股。“科沃转债”的转股价格将由原来的
178.13 元/股调整为 177.03 元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自 2022 年 6 月 2
日（本次权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2022 年 5 月 27 日披露
的《关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-048）。

4、“科沃转债”因 2019 年限制性股票激励计划首次授予和预留授予、2021 年限
制性股票激励计划首次授予、2021 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的200,130 股限制性股票的注销事宜已办理完毕。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。“科沃转债”的转股价格将由原来的 177.03 元/股
调整为 177.08 元/股。调整后的转股价格自 2022 年 7 月 26 日起生效。具体内容详见
公司于 2022 年 7 月 21 日披露的《关于“科沃转债”转股……
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