公告日期：2023-12-14

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2023-088
债券代码：113057 债券简称：中银转债

中国银河证券股份有限公司

关于实施“中银转债”赎回暨摘牌的第五次提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

赎回登记日：2023 年 12 月 18 日

赎回价格：100.296 元/张

赎回款发放日：2023 年 12 月 19 日

最后交易日：2023 年 12 月 13 日

2023 年 12 月 13 日为“中银转债”最后一个交易日。自 2023 年 12 月 14
日起，“中银转债”停止交易。

最后转股日：2023 年 12 月 18 日

截至 2023 年 12 月 13 日收市后，距离 12 月 18 日（“中银转债”最后转
股日）仅剩 3 个交易日，12 月 18 日为“中银转债”最后一个转股日。

本次提前赎回完成后，“中银转债”将自 2023 年 12 月 19 日起在上海
证券交易所摘牌。

投资者所持“中银转债”除在规定时限内按照 9.70 元/股的转股价格进
行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期应计利息（合计 100.296 元/张）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

特提醒“中银转债”持有人注意在限期内实施转股，以避免可能面临的投资损失。

敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2023 年 11 月 6 日
至2023 年 11 月 24 日，连续 15 个交易日内已有 15 个交易日收盘价格不低于“中

银转债”当期转股价格 9.70 元/股的 130%（即不低于 12.61 元/股），根据《中
国银河证券股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发“中银转债”的有条件赎回条款。公司于 2023年 11 月 24 日召开第四届董事会第二十二次会议（临时）审议通过《关于提请按照程序提前赎回“中银转债”的议案》，决定行使公司可转债的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“中银转债”全部赎回。

现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“中银转债”持有人公告如下：

一、赎回条款

根据公司《募集说明书》相关条款的规定，在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

1、在本次发行的可转债转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；

2、当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

二、“中银转债”赎回的有关事项

（一）赎回条件的成就情况

公司股票自 2023 年 11 月 6 日至 2023 年 11 月 24 日，连续 15 个交易日内

已有 15 个交易日收盘价格不低于“中银转债”当期转股价格 9.70 元/股的 130%
（即不低于 12.61 元/股），已触发“中银转债”的有条件赎回条款。

（二）赎回登记日

本次赎回对象为 2023年12月 18 日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“中银转债”的全部持有人。

（三）赎回价格

根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为 100.296 元/张

其中，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

IA：指当期应计利息；

B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；

i：指可转债当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日（20……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。