公告日期：2024-01-03

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-001
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动公告

上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,494,000 元上银
转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 141,026 股，占上银转债转
股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.0010%。

未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的上银转债金额
为人民币 19,998,506,000 元，占上银转债发行总量的比例为 99.9925%。
一、上银转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕3172 号）核准，公司于 2021 年 1 月 25
日公开发行了 20,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值
人民币 100 元，按面值发行，发行总额人民币 200 亿元，期限 6 年。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕52 号文同意，公司人民币 200
亿元可转债于 2021 年 2 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“上银
转债”，债券代码“113042”。

根据有关规定和《上海银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
说明书》的约定，公司该次发行的上银转债自 2021 年 7 月 29 日起可转换为公司
A 股普通股，初始转股价格为人民币 11.03 元/股，转股期为 2021 年 7 月 29 日
至 2027 年 1 月 24 日。因公司实施 2020 年度利润分配方案，上银转债转股价格

自 2021 年 7 月 6 日起由人民币 11.03 元/股调整为人民币 10.63 元/股。因公司

实施 2021 年度利润分配方案，上银转债转股价格自 2022 年 7 月 8 日起由人民币

10.63 元/股调整为人民币 10.23 元/股。因公司实施 2022 年度利润分配方案，

上银转债转股价格自 2023 年 6 月 28 日起由人民币 10.23 元/股调整为人民币

9.83 元/股，即目前转股价格为人民币 9.83 元/股。

二、上银转债本次转股情况

截至 2023 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,494,000 元上银转债转为公司

A 股普通股，累计转股股数为 141,026 股，占上银转债转股前公司已发行 A 股普

通股股份总额的 0.0010%。其中，自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日共

有人民币 19,000 元上银转债转为公司 A 股普通股，转股股数为 1,925 股。

截至2023年12月31日，尚未转股的上银转债金额为人民币19,998,506,000

元，占上银转债发行总量的比例为 99.9925%。

三、股本变动情况

单位：股

股份类别 变动前 本次可转债转股 变动后

（2023 年 9 月 30 日） （2023 年 12 月 31 日）

有限售条件流通股 359,050,718 - 359,050,718

无限售条件流通股 ……
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