公告日期：2023-04-04

股票代码：601211 股票简称：国泰君安 公告编号：2023-022



转债代码：113013 转债简称：国君转债



国泰君安证券股份有限公司



关于A股可转债转股结果暨股份变动公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



重要内容提示：



自 2018 年 1 月 8 日至 2023 年 3 月 31 日期间，公司 A 股可转债累计有人民

币 9,873,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 518,748 股，占可转债转股

前公司已发行股份总额的 0.005953%。



截至 2023 年 3 月 31 日，公司尚未换股的 A 股可转债金额为人民币

6,990,127,000 元，占可转债发行总量的 99.8590%。



自2023年1月1日至2023年3月31日期间,公司A股可转债有人民币34,000元转换为公司 A 股股份，转股数量为 1,912 股。



一、可转债发行上市概况



1、发行日期：2017 年 7 月 7 日



2、发行数量：7,000万张（700万手）



3、发行面值：本次发行的可转债每张面值人民币100元，按面值发行



4、发行总额：本次发行的可转债总额为人民币70亿元



5、发行票面利率：第一年为0.2%、第二年为0.5%、第三年为1.0%、第四年为1.5%、第五年为1.8%、第六年为2.0%



6、债券期限：本次发行的可转债期限为发行之日起六年，即自2017年7月7日至2023年7月6日





7、上市日期：2017年7月24日



8、债券代码：113013



9、债券简称：国君转债



10、转股起止日期：自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期之日止（即2018年1月8日至2023年7月6日止）



11、当前转股价格：17.77 元/股



二、国君转债本次转股情况



自 2018 年 1 月 8 日至 2023 年 3 月 31 日期间，公司 A 股可转债累计有人民币

9,873,000 元转换为公司 A 股股份，累计转股数量为 518,748 股，占可转债转股前

公司已发行股份总额的 0.005953%。其中，自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日

期间,公司 A 股可转债有人民币 34,000 元转换为公司 A 股股份，转股数量为 1,912

股。



截至 2023 年 3 月 31 日，公司尚未转股的可转债金额为人民币 6,990,127,000

元，占可转债发行总量的 99.8590%。



三、股份变动情况



单位：股



股份类别 变动前 可转债转股 变动后



（2022 年 12 月 31 日） （2023 年 3 月 31 日）



有限售条件流通股 62,321,807 - 62,321,807



无限售条件流通股，其中： 8,844,350,829 +1,912 8,844,352,741



人民币普通股（A 股） 7,452,523,649 +1,912 7,452,525,561



境外上市外资股（H 股） 1,391,827,180 - 1,391,827,180



总股本 8,906,672,636 +1,912 8,906,674,548



四、其他



联系部门：国泰君安证券股份有限公司董事会办公室



联系电话：021-38676798联系传真：021-38670798



联系地址：上海市南京西路 768 号邮政编码：200041



特此公告。



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