公告日期：2020-06-18

债券代码：112906 债券简称：19 广基 01

112955 19 广基 02

国信证券股份有限公司关于

广州产业投资基金管理有限公司

2019 年面向合格投资者公开发行公司债券

第六次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层）

2020 年 6 月 17 日

声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行

为准则》 、 《广州产业投资基金管理有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公

司债券受托管理协议》 、《广州产业投资基金管理有限公司 2019 年面向合格投资

者公开发行公司债券（第一期） 募集说明书》 、《广州产业投资基金管理有限公司

2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》 等相关规定以

及《广州产业投资基金管理有限公司重大诉讼进展的公告》 ，由广州产业投资基

金管理有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（以下简称“本次债

券”）受托管理人国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承

诺或声明。

一、 本次债券的基本情况

1、 广州产业投资基金管理有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债

券（第一期）

（1） 债券名称： 广州产业投资基金管理有限公司 2019 年面向合格投资者公

开发行公司债券（第一期） 。

（2）债券简称：19 广基 01。

（3）债券代码：112906。

（4）发行规模：本期发行 20 亿元。

（5）债券期限：5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择及投资者回售

选择权。

（6）债券利率：4.06%。

（7）付息日：2020 年至 2024 年每年的 5 月 27 日为上一计息年度的付息日

（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计

息） ；若投资者行使回售选择权，则 2020 年至 2022 年每年的 5 月 27 日为其回售

部分债券上一计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第

1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

（8） 信用级别： 经上海新世纪综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA 级，

本期债券信用等级为 AAA 级。

（9） 募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后用于偿还有息负债。

2、广州产业投资基金管理有限公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债

券（第二期） （品种一）

（1）债券名称：广州产业投资基金管理有限公司 2019 年面向合格投资者公

开发行公司债券（第二期） （品种一） 。

（2）债券简称：19 广基 02。

（3）债券代码：112955。

（4）发行规模：本期发行 10 亿元。

（5）债券期限：5 年，附第 3 年末发行人调整票面利率选择及投资者回售

选择权。

（6）债券利率：3.88%。

（7）付息日：2020 年至 2024 年每年的 8 月 28 日为上一计息年度的付息

日，（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息

款项不 另计息）；若投资者行使回售选择权，则 2020 年至 2022 年每年的 8 月

28 日为其回售部分 债券上一计息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则

顺延至其后的第 1 个交易日； 顺延期间付息款项不另计息）。

（8）信用级别：经上海新世纪综合评定，发行人的主体信用等级为 AAA 级，

本期债券信用等级为 AAA 级。

（9）募集资金用途：本期债券募集资金扣除发行费用后用于偿还有息负债。

二、 本次债券的重大事项

（一）诉讼（2019）粤 01 民初 440 号

案件基本信息

起诉方：广州汇垠发展投资合伙企业（有限合伙）（发行人子公司）

被起诉方：广州温邦汇贸易有限公司、苏为站、赖禹芳、毛爱萍、罗宗林、

邱赛香、孝义市浙商房地产置业有限公司

第三人：东莞银行股份有限公司广州分行

受理机构：广州市中级人民法院

受理时间：2019 年 4 月 4 日

涉案金额：16,862.30 万元

案件主要情况：起诉方汇垠发展于 2015 年通过东莞银行广州分行向广州温

邦汇贸易有限公司发放委托贷款 1.5 亿元，该款项于 2017 年 4 月到期，被起诉

方广州温邦汇贸易有限公司未依约……
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