公告日期：2020-04-20

债券代码： 112553 债券简称： 17华讯02

债券代码： 112572 债券简称： 17华讯03

招商证券股份有限公司

关于华讯方舟科技有限公司2017年公开发行

公司债券重大事项受托管理事务临时报告

债券受托管理人：招商证券股份有限公司

住所： 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

二〇二〇年四月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行

为准则》、本次债券《受托管理协议》等相关规定、 相关信息披露文件、 华讯方舟

科技有限公司（以下简称“公司”、 “发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关

资料等，由本次公司债券受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）

编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事

宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所做承诺或声明。

在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任

何责任。

招商证券股份有限公司

关于华讯方舟科技有限公司2017年公开发行公司债券

重大事项受托管理事务临时报告

招商证券股份有限公司作为华讯方舟科技有限公司（以下简称“发行人”） 2017

年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）以及华讯方舟科技有限公司2017年

面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）的债券受托管理人（以下简称“招商证

券”、 “受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公

司债发行与交易管理办法》、《公司债受托管理人执业行为准则》等相关规定及本

期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

根据发行人公告的《 华讯方舟科技有限公司关于持有上市公司股份被司法轮候

冻结的公告》 ：

特别风险提示：

华讯方舟科技有限公司（以下简称“华讯科技”或“公司”）目前累计被冻结的华

讯方舟股份有限公司（以下简称“上市公司”） 股份数量（含本次）占公司所持有上

市公司股份数量比例已达到 100%，请投资者注意投资风险。

公司持有上市公司股份被司法轮候冻结的具体情况如下：

一、股份冻结的基本情况

1．持有上市公司股份轮候冻结的基本情况

股东名称

是否为第一

大股东及一

致行动人

轮候冻结股份

数量

占其所持

股份比例

占上市公

司总股本

比例

委托日期 轮候期限 冻结机构 冻结原因

华讯方舟科

技有限公司 是 225,695,802 100% 29.46% 2020 3年 日4 月 36 月 广东省河源市 源城区人民法

院

未知

合计 - 225,695,802 100% 29.46% - - -

截至本公告日，华讯科技尚未收到关于上述股票被冻结事宜的相关法律文书，

暂不能确认上述股份被轮候冻结的具体原因。

2．相关上市公司股东及一致行动人股份累计冻结基本情况

截至本公告披露日，相关上市公司股东及一致行动人所持被冻结情况如下：

股东名称 持股数量

（股） 持股比例 累计冻结数量 （股） 占其所持 股份比例 占上市公司总 股本比例

华讯方舟科技

有限公司 225,695,802 29.46% 225,695,802 100% 29.46%

吴光胜 7,113,248 0.93% 5,250,448 73.81% 0.69%

赵术开 2,010,000 0.26% 0 0 0

合计 234,819,050 30.65% 230,946,250 98.35% 30.14%

3.持有上市公司股份累计被冻结股份数量占公司持有股份数量比例已超出

50%，相关情况说明如下：

（ 1）最近一年是否存在大额债务逾期或违约记录及金额，是否存在主体和债项

信用等级下调的情形，因债务问题涉及的重大诉讼或仲裁情况。

最近一年，华讯科技存在以下债务逾期记录：

合作银行 贷款币种 贷款金额 本币金额 贷款起始日 贷款到期日

中航信托 RMB 173,000,000.00 173,000,000.00 2018/11/30 2019/11/30

江西银行 RMB 200,000,000.00 200,000,000.00 2018/12/14 2019/12/13

渤海银行 USD 13,800,000 100,000,000.00 2019/07/18 2020/01/10

合计 473,000,000.00 - -

2020年3月2日，联合信用评级有限公司将华讯科技主体长期信用等级由AA下调

至AA-，同时下调“17华讯02”和“17华讯03”的信用等级至AA-，并将华讯科技主体长

期信用等级“17华讯02”和“17华……
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