公告日期：2019-10-29

债券简称：17海王01

债券代码：112535.SZ

深圳市海王生物工程股份有限公司

2017年面向合格投资者公开发行公司债券

2019年度第二次受托管理事务临时报告

受托管理人

（住所：上海市广东路689号）

二〇一九年十月

1

重要声明

本报告依据《公司债券发行 与交易管理办法》、受托人执业本报告依据《公司债券发行 与交易管理办法》、受托人执业本报告依据《公司债券发行 与交易管理办法》、受托人执业本报告依据《公司债券发行 与交易管理办法》、受托人执业为准则》、《 为准则》、《 为准则》、《 深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行 公司债券 (第一期 )》（以下简称 》（以下简称 》（以下简称 “《募集说明书》 《募集说明书》 《募集说明书》 ”）、《 ）、《 ）、《 深圳市海王生物工程股 深圳市海王生物工程股 深圳市海王生物工程股 份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行司债券受托管理协议》（以下简称 年面向合格投资者公开发行司债券受托管理协议》（以下简称 “《受托管理协议》 ”）等相关规定、公开信息披露文件以及 ）等相关规定、公开信息披露文件以及 ）等相关规定、公开信息披露文件以及 深圳市海王生物工 程股份有限公司 （以下简称 “公司 ”、“海王生物 ”或“发行人 ”）出具的相关 ）出具的相关 说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（下简 说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（下简 说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（下简 称“受托管理人 ”或“海通证券 ”）编制。

本报告不构成对投资者进行或某项为的推荐意见， 投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所承诺 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所承诺 或声明。

2

一、事项 一、事项 一、事项 基本情况 基本情况 基本情况

海王生物 董事 、监事 、监事 、总裁及其他高级管理人员任职情 况发生变动，具体、总裁及其他高级管理人员任职情 况发生变动，具体、总裁及其他高级管理人员任职情 况发生变动，具体况如下：

（一） 关于 海王生物 海王生物 选举董事 选举董事 、监事 、监事 的基本情况 的基本情况

海王生物 股东大会于 2019 年 10 月 14日审议通过了 日审议通过了 《关于董事局换届选举 非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举非独立董事的议案》 《关于局换届选举和《关于监事会换 《关于监事会换 届选举股东代表监事的议案》 ，内容如下：

1、《关于董事局换届选举非独立的议案》 、《关于董事局换届选举非独立的议案》

以累积投票的方式选举产生了公司第八届董 事局非独立。以累积投票的方式选举产生了公司第八届董 事局非独立。事局非独立董分别是张思民先生、刘占军锋车汉澍赵文 事局非独立董分别是张思民先生、刘占军锋车汉澍赵文 事局非独立董分别是张思民先生、刘占军锋车汉澍赵文 事局非独立董分别是张思民先生、刘占军锋车汉澍赵文 事局非独立董分别是张思民先生、刘占军锋车汉澍赵文 梁先生、沈大凯。

2、《关于董事局换届选举独立的议案》 、《关于董事局换届选举独立的议案》

以累积投票的方式选举产生了公司第八届董事 局独立。以累积投票的方式选举产生了公司第八届董事 局独立。局独立董事分别是刘来平先生、谷杨女士章卫东。

3、《关于监事会换届选举股东代表的议案》 、《关于监事会换届选举股东代表的议案》

以累积投票的方式选举产生了公司第八届 监事会股东代表。以累积投票的方式选举产生了公司第八届 监事会股东代表。监事会股东代表分别是黄河先生、汪兴全。

（二） 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况 关于海王生物选举董事局副主席的基本情况

海王生物董事 局于 2019 年 10 月 14 日审议通过了《关于选举第八届董事局 日审议通过了《关于选举第八届董事局 主席及副的议案》， 选举刘占军先生、张锋为公司第八届董事局主席及副的议案》， 选举刘占军先生、张锋为公司……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。