公告日期：2019-05-16

证券代码： 000078 证券简称：海王生物 公告编号： 2019-057

债券代码：112535 债券简称：17 海王 01

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于“17 海王 01”票面利率调整暨投资者回售实施办法的第二次

提示性公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、根据深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“本公司”、“发行人”

或“海王生物”）《深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开

发行公司债券(第一期)募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的有关约定，

发行人有权决定是否在存续期的第 2个计息年度末调整本期债券第 3个计息年度

的票面利率。本期债券在存续期前 2 年的票面利率为 6.48%，在本期债券的第 2

年末，本公司选择上调本期债券票面利率 52 个基点，即本期债券存续期后 1 年

的票面利率为 7.00%并固定不变。（注：1 个基点为 0.01%）。

2、根据本公司《募集说明书》中设定的投资者回售选择权：发行人发出关

于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债

券存续期内第 2 个计息年度的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券

按面值全部或部分回售给发行人或选择继续持有本期债券。

3、回售价格：100.00 元/张。

4、投资者参与回售等同于以人民币 100.00 元/张（不含利息）卖出持有的“17

海王 01”。截至 2019 年 5 月 15 日，“17 海王 01”的收盘价为 99.89 元/张，略低

于回售价格，但后续交易价格可能发生变动，投资者参与回售可能会带来损失，

请投资者注意风险。

5、票面利率调整公告日：2019 年 5 月 14 日。

6、回售登记期：2019 年 5 月 14 日-2019 年 5 月 20 日。

7、回售资金到账日：2019 年 6 月 26 日。

8、投资者回售部分债券享有 2018 年 6 月 26 日至 2019 年 6 月 25 日期间的

利息。

为保证发行人上述调整票面利率选择权和投资者回售选择权有关工作的顺

利进行，现将有关事宜公告如下：

一、 本期债券基本情况

1、债券名称：深圳市海王生物工程股份有限公司 2017 年面向合格投资者公

开发行公司债券（第一期）。

2、债券简称及代码：17 海王 01，112535。

3、发行人：深圳市海王生物工程股份有限公司。

4、发行规模：8.00 亿元。

5、债券品种和期限：本期债券为 3 年期固定利率债券，第 2 个计息年度末

设发行人调整票面利率选择权和投资者回售权。

6、债券利率：本期债券前 2 个计息年度的票面利率为 6.48%，后 1 年的票

面利率为 7.00%。

7、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定是否在存续期的第 2 个计

息年度末调整本期债券第 3 个计息年度的票面利率。发行人将于本期债券存续期

内第 2 个计息年度付息日前的第 30 个交易日向本期债券持有人发布是否调整本

期债券票面利率、调整方式（加/减调整幅度）以及调整幅度的公告。若发行人

未在本期债券存续期第 2 个计息年度末行使调整票面利率选择权，则本期债券第

3 个计息年度票面利率仍维持原有计息年度票面利率不变。

8、投资者回售选择权：发行人向本期债券持有人发布是否调整本期债券票

面利率、调整方式（加/减调整幅度）以及调整幅度的公告后，投资者有权选择

将持有的本期债券全额或部分按面值回售给发行人。若投资者行使回售选择权，

则本期债券第 2 个计息年度付息日为回售支付日，发行人将按照交易所和债券登

记机构相关业务规则完成回售支付工作。

9、起息日：2017 年 6 月 26 日。

10、付息日：2018 年至 2020 年每年的 6 月 26 日为上一个计息年度的付息

日遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间

付息款项不另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日

为 2018 年至 2019 年每年的 6 月 26 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，

则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息）。

11、信用级别：根据大公国际资信评估有限公司 2017 年 6 月的评级结果，

发行人的主体信用等级为 AA 级，本期债券的信用等级为 AA 级。根据大公国际

资信评估有限公司 2018 年 6 月的跟踪评级结果，发行人的主体信用等级为 AA

级，本期债券的信用等级为 AA 级。

12、上市时间及地点：……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。