公告日期:2019-04-15
A0
广州证券股份有限公司
公司债券年度报告
(2018 年)
二〇一九年四月
广州证券股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)
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重要提示
公司董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的法律责任。
信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
广州证券股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)
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重大风险提示
本公司业务经营活动中可能对未来发展战略和经营目标产生不利影响的重大风险因素
主要有财务风险、经营风险、管理风险及政策风险等,与 18 广证 C2 募集说明书披露的有
关内容未发生变化。详细内容敬请投资者查阅公司发行债券募集说明书中“风险因素”等
有关章节内容。
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺
,敬请广大投资者谨慎决策投资,注意投资风险。
广州证券股份有限公司公司债券年度报告(2018 年)
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目录
重要提示......................................................................2
重大风险提示..................................................................3
释义..........................................................................5
第一节 公司及相关中介机构简介............................................7
一、 公司基本信息..........................................................7
二、 信息披露事务负责人....................................................7
三、 信息披露网址及置备地..................................................7
四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况............................8
五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况............................8
六、 中介机构情况..........................................................8
七、 中介机构变更情况......................................................9
第二节 公司债券事项......................................................9
一、 债券基本信息..........................................................9
二、 募集资金使用情况.....................................................12
三、 报告期内资信评级情况.................................................14
四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况.............15
五、 报告期内持有人会议召开情况...........................................15
六、 受托管理人履职情况...................................................15
第三节 业务经营和公司治理情况...........................................16
一、 公司业务和经营情况...................................................16
二、 公司本年度新增重大投资状况...........................................18
三、 与主要客户业务往来时是否发生严重违约.................................18
四、 公司治理情况.........................................................19
五、 非经营性往来占款或资金拆借...................……
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