公告日期：2019-01-14

股票代码： 000939 股票简称： *ST凯迪
债券代码： 112441 债券简称： 16凯迪01
债券代码： 112442 债券简称： 16凯迪02
债券代码： 112494 债券简称： 16凯迪03
凯迪生态环境科技股份有限公司
（武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号凯迪大厦）
2016年公司债券
受托管理事务临时报告
（ 2019年第一次）
债券受托管理人
（ 北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）
2019年1月
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重要声明
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券不承担任何责任。
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一、公司债券基本情况
（一） 凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司
债券（第一期）
1、债券简称： 品种一简称为“ 16凯迪01” ，品种二简称为“ 16凯迪02” 。
2、债券代码：品种一债券代码为“ 112441” ，品种二债券代码为“ 112442” 。
3、发行规模： 发行总规模为10亿元。其中品种一发行规模为8亿元，品种二
发行规模为2亿元。
4、债券期限： 品种一为3年期固定利率债券，附第2年末发行人调整票面利
率选择权和投资者回售选择权；品种二为5年期固定利率债券，附第3年末发行人
调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
5、票面利率： 品种一票面利率6.10%；品种二票面利率6.70%。
6、 兑付日： 品种一的兑付日为2019年9月7日，若投资者行使回售选择权，
则回售部分债券的兑付日为2018年9月7日（如遇法定及政府指定节假日或休息
日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）；品种二的兑付日为2021
年9月7日，若投资者行使回售选择权， 则回售部分债券的兑付日为2019年9月7
日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延
期间不另计息）。
7、信用评级： 根据中诚信证券评估有限公司于2018年5月7日发布的《关于
下调凯迪生态环境科技股份有限公司主体及相关债项信用等级并将其继续列入
信用评级观察名单的公告》，发行人的主体信用等级为C，本期债券信用等级为C。
（二） 凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司
债券（第二期）
1、债券简称： 16凯迪03。
2、债券代码： 112494。
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3、发行规模： 6亿元。
4、债券期限： 3年期固定利率债券，附第2年末发行人调整票面利率选择权
和投资者回售选择权。
5、票面利率： 7.00%。
6、兑付日： 兑付日为2019年12月15日，若投资者行使回售选择权，则回售
部分债券的兑付日为2018年12月15日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则
顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。
7、信用评级： 根据中诚信证券评估有限公司于2018年5月7日发布的《关于
下调凯迪生态环境科技股份有限公司主体及相关债项信用等级并将其继续列入
信用评级观察名单的公告》，发行人的主体信用等级为C， 本期债券信用等级为C。
二、 本次重大事项
（ 一）凯迪生态环境科技股份有限公司关于中国证监会立案调查
进展暨风险提示性公告
2019年1月9日， 凯迪生态环境科技股份有限公司披露了《 凯迪生态环境科技
股份有限公司关于中国证监会立案调查进展暨风险提示性公告》，主要内容为：
“ 特别提示：
公司因涉嫌信息披露违规，被中国证监会立案调查，截至目前，公司尚未
收到中国证监会就此立案调查事项的结论性意见或决定。如公司存在重大违法
违规行为，公司股票可能被深圳证券交易所实施暂停上市，请广大投资者注意
投资风险。
凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“公司”）于2018
年5月7日收到了中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《调查通知书》
（鄂证调查字2018005号）。因公司相关行为涉嫌信息披露违规，根据《中华人
民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司立案调查。 2018年5月8日，公
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司在指定信息披露媒体上发布了《关于中国证监会对公司立案调查的风险提示性
公告》（公告编号： 2018-39）， 2018年12……
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