公告日期：2020-09-24

证券代码：002310 证券简称：东方园林 公告编号：2020-080

债券代码：112464 债券简称：16东林03

北京东方园林环境股份有限公司

关于“16东林03”发行人票面利率调整和投资者回售实施办

法的第一次提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、根据北京东方园林环境股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）

（曾用名： 北京东方园林生态股份有限公司） 发布的 《北京东方园林环境股份有

限公司关于朝阳国资中心对“16 东林 02”、“16 东林 03”提供担保的公告》，

北京市朝阳区国有资本经营管理中心已对北京东方园林环境股份有限公司 2016

年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）提供无条件的不可撤销的连带责

任保证担保。

2、根据北京东方园林环境股份有限公司发布的《北京东方园林生态股份有

限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书》（以

下简称“《募集说明书》”）和《北京东方园林环境股份有限公司关于 2016 年

面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）2019 年第一次债券持有人会议决

议公告》（以下简称“《2019 年第一次债券持有人会议决议公告》”）约定，

北京东方园林生态股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第

三期）（债券代码：112464，债券简称：16 东林 03，以下简称“本期债券”）

附债券存续期内第 3 年末和第 4 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选

择权。在本期债券存续期的第 3 年末，发行人执行第一次上调票面利率选择权，

本期债券票面利率调整为 6.00%。 根据当前的市场环境和公司实际情况， 发行人

决定在本期债券存续期第 4 年末选择不上调本期债券票面利率，即本期债券存续

期第 5 年的票面利率为 6.00%。

3、根据《募集说明书》及《2019 年第一次债券持有人会议决议公告》的约

定， 公司发布关于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有权

选择在本期债券存续期的第 4 个计息年度的付息日将持有的本期债券按面值全

部或部分回售给发行人；若债券持有人在回售申报期未做申报，则视为放弃回售

选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否上调票面利率及上调幅度的决

定。

4、投资者回售选择权：在本期债券存续期内的第 4 个计息年度末，投资者

有权选择将所持有的全部或部分债券按面值回售给发行人或选择继续持有本期

债券。

5、回售申报期：投资者回售申报期为发行人第一次发出关于是否上调本期

债券票面利率以及上调幅度的公告之日起 3 个交易日内，即 2020 年 9 月 25 日、

9 月 28 日、9 月 29 日。

6、回售资金到账日：2020 年 10 月 26 日。

7、风险提示：投资者参与回售等同于以人民币 100 元/张（不含利息）卖出

持有的“16 东林 03”，截至本公告发出前一交易日， “16 东林 03”的收盘价为

102.750 元/张，回售期间交易价格可能发生变动，投资者选择回售可能会带来损

失，敬请投资者注意风险。

8、本期债券支持回售转售业务。

本公司现将关于“16 东林 03”票面利率上调和投资者回售安排的相关事宜

公告如下：

一、本期债券基本情况

1、债券名称： 北京东方园林环境股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开

发行公司债券（第三期）（简称为“16 东林 03”）。

2、发行规模： 本期债券发行规模为 6 亿元，在本期债券存续期的第 3 年末，

债券持有人行使第一次回售选择权后，本期债券存续金额为 5.80072 亿元。

3、票面金额和发行价格：本期债券面值 100 元，按面值平价发行。

4、债券期限：本期债券为 5 年期固定利率品种，附第 3 年末和第 4 年末发

行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。

5、债券利率：本期债券为固定利率债券，发行时的票面利率为 4.00%，在

债券存续期前 3 年内固定不变，本期债券附第 3 年末和第 4 年末发行人上调票面

利率选择权和投资者回售选择权。 在本期债券存续期的第 3 年末，发行人执行第

一次上调票面利率选择权，本期债券票面利率调整为 6.00%。 在本期债券存续期

的第 4 年末，发行人决定不调整票面利率， 即本期债券存续期第 5 年的票面利率

为 6.00%。本期债券采用单利按年计息，不计复利。

6、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第 3

年末和第 4 年末上调……
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