公告日期：2021-04-20

债券代码： 112386 债券简称： 16 申宏 01

债券代码： 112446 债券简称： 16 申宏 03

债券代码： 112728 债券简称： 18 申宏 01

债券代码： 112729 债券简称： 18 申宏 02

债券代码： 114443 债券简称： 19 申宏 01

债券代码： 114461 债券简称： 19 申宏 02

债券代码： 114590 债券简称： 19 申宏 04

华泰联合证券有限责任公司

关于

申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一

期） 、 申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券

（第二期）（品种二） 、 申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者

公开发行公司债券（第一期）（品种一） 、 申万宏源集团股份有限公司 2018

年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） 、 申万宏源集团股

份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期） 、 申万宏源集团股份有限

公司 2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一） 、 申万宏源集团股份

有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）

重大事项受托管理事务临时报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”） 作为申万宏源集团

股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“发行人”或者“公司”） 2016 年面

向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称： 16 申宏 01）、申万宏源

集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）

（债券简称： 16 申宏 03）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者

公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称： 18 申宏 01）、申万宏源集团

股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称： 18 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券

（第一期）（债券简称： 19 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开

发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称： 19 申宏 02）、申万宏源集团股份

有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第三期）（债券简称： 19 申宏 04） 的债

券受托管理人（以下简称“受托管理人”）， 持续密切关注对债券持有人权益有重

大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执

业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定， 现将债券发行人

申万宏源集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司有关重大诉讼、仲

裁事项公告如下：

一、诉讼、仲裁事项的基本情况

（一） 申万宏源证券有限公司诉 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士凯吉

投资咨询有限公司、 科瑞天诚投资控股有限公司质押式证券回购合同纠纷案

1.案件唯一编码：（2021）沪 74 民初 1085 号

2.受理时间： 2021 年 4 月 12 日

3.知悉时间： 2021 年 4 月 13 日

4.受理机构：上海金融法院

5.当事人： (1)原告：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证

券”）； (2)被告一： RAAS CHINA LIMITED，被告二：深圳莱士凯吉投资咨询有

限公司（以下简称“深圳莱士”）， 被告三： 科瑞天诚投资控股有限公司（以下

简称“科瑞天诚”）

6.案由： 质押式证券回购纠纷

7.诉讼标的： 本金 200,000,000 元人民币（以下币种同）

8.案件基本情况： 2017 年 10 月 15 日， 申万宏源证券与 RAAS CHINA

LIMITED 签订《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》， 2017

年 10 月 19 日双方签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议

书》（以下统称为《协议》）， 约定 RAAS CHINA LIMITED 以其 1,920 万股“上海

莱士”（证券代码： 002252） 作为质押标的股票， 向申万宏源证券融入合计

20,000 万元的资金。科瑞天诚与申万宏源证券签署了《保证合同》，对《协议》

项下全部债务承担连带保证责任。 2018 年 3 月公司、 RAAS CHINA

LIMITED、深圳莱士、科瑞天诚签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议补充协议》（以下简称《补充协议》），约定《协议》项下待购回

期限届满之日止的应付未付利息（不含最后一期）由深圳莱士按照《协议》约

定的日期向申万宏源证券支付。 RAAS CHIN……
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