公告日期：2021-02-05

证券代码： 000166 证券简称：申万宏源
债券代码： 112386 债券简称： 16申宏01
债券代码： 112446 债券简称： 16申宏03
债券代码： 112728 债券简称： 18申宏01 公告编号：临2021-14
债券代码： 112729 债券简称： 18申宏02
债券代码： 114443 债券简称： 19申宏01
债券代码： 114461 债券简称： 19申宏02
债券代码： 114590 债券简称： 19申宏04
申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
关于所属子公司涉及重大仲裁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债
券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源
集团股份有限公司（以下简称“公司”） 所属子公司申万宏源证券有
限公司（以下简称“申万宏源证券”） 有关重大仲裁事项公告如下：
一、 仲裁事项基本情况
1.案件唯一编码： （ 2021）沪仲案字 0525 号
2.受理时间： 2021 年 1 月 27 日
3.知悉时间： 2021 年 2 月 3 日
4.受理机构： 上海仲裁委员会
5.当事人： (1)申请人： 苏州中来光伏新材股份有限公司； (2)
被申请人： ①泓盛资产管理（深圳）有限公司； ②申万宏源证券有
限公司
6.案由： 基金合同纠纷
7.仲裁标的：本金 5,000 万元人民币（以下币种同）
8.案件基本情况：
2019 年 10 月 24 日， 申万宏源证券与苏州中来光伏新材股份有
限公司（以下简称“ 中来光伏” ）、泓盛资产管理（深圳）有限公
司（以下简称“泓盛资产” ） 签订《泓盛腾龙 4 号私募证券投资基
金基金合同》 。 中来光伏为基金委托人、泓盛资产为基金管理人，
申万宏源证券为基金托管人。 其后， 该私募基金产生投资亏损，中
来光伏认为泓盛资产未按诚实信用、勤勉尽责的原则履行管理人义
务，管理和运营基金财产，履行基金赎回、及时披露重大风险等义
务； 认为申万宏源证券未尽托管人的相应义务，向上海仲裁委员会
申请仲裁，要求（ 1）泓盛资产赔偿投资本金损失 5,000 万元及相关
利息损失；（ 2）申万宏源证券作为托管人对泓盛资产的赔偿义务承
担连带责任。
二、 仲裁事项对公司偿债能力的影响
上述仲裁事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大不
利影响。
特此公告。
申万宏源集团股份有限公司
二 O 二一年二月五日

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