公告日期：2019-11-06

股票代码： 000939 股票简称： *ST凯迪
债券代码： 112441 债券简称： H6凯迪01
债券代码： 112442 债券简称： H6凯迪02
债券代码： 112494 债券简称： H6凯迪03
凯迪生态环境科技股份有限公司
（武汉市东湖新技术开发区江夏大道特1号凯迪大厦）
2016年公司债券
受托管理事务临时报告
（ 2019年第十一次）
债券受托管理人
（ 北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层）
2019年11月
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重要声明
中德证券有限责任公司（简称“中德证券” ）编制本报告涉及的内容来源于
发行人已披露的公开信息。
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事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺
或声明。
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一、公司债券基本情况
（一） 凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公
司债券（第一期）
1、债券简称： 品种一简称为“ H6凯迪01” ，品种二简称为“ H6凯迪02” 。
2、债券代码：品种一债券代码为“ 112441” ，品种二债券代码为“ 112442” 。
3、发行规模： 发行总规模为10亿元。其中品种一发行规模为8亿元，品种二
发行规模为2亿元。
4、债券期限： 品种一为3年期固定利率债券，附第2年末发行人调整票面利
率选择权和投资者回售选择权；品种二为5年期固定利率债券，附第3年末发行人
调整票面利率选择权和投资者回售选择权。
5、票面利率： 品种一票面利率6.10%；品种二票面利率6.70%。
6、 兑付日： 品种一的兑付日为2019年9月7日，若投资者行使回售选择权，
则回售部分债券的兑付日为2018年9月7日（如遇法定及政府指定节假日或休息
日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）； 2018年9月7日， H6凯
迪01回售本金为7.9809亿元，因公司资金困难，未能按期兑付，发生实质性违约；
品种二的兑付日为2021年9月7日，若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的
兑付日为2019年9月7日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的
第1个交易日，顺延期间不另计息）， 2019年8月27日，发行人披露了《凯迪生态
环境科技股份有限公司关于“ H6凯迪02”投资者回售结果的公告》，“ H6凯迪02”
的回售本金金额为1.89619亿元，剩余托管量为103,810张，发行人表示目前资金
周转困难，不能按期支付回售款项，后期公司会积极筹措资金，争取尽早完成回
售款项支付。
7、信用评级： 根据中诚信证券评估有限公司于2019年6月26日发布的《 中诚
信证评关于评定凯迪生态环境科技股份有限公司主体及相关债项信用等级的公
告》，发行人的主体信用等级为C，本期债券信用等级为C。
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（二） 凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公
司债券（第二期）
1、债券简称： H6凯迪03。
2、债券代码： 112494。
3、发行规模： 6亿元。
4、债券期限： 3年期固定利率债券，附第2年末发行人调整票面利率选择权
和投资者回售选择权。
5、票面利率： 7.00%。
6、兑付日： 兑付日为2019年12月15日，若投资者行使回售选择权，则回售
部分债券的兑付日为2018年12月15日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则
顺延至其后的第1个交易日，顺延期间不另计息）。 2018年12月15日， H6凯迪03
回售本金为5.91997亿元，因公司资金困难，未能按期兑付，发生实质性违约。
7、信用评级： 根据中诚信证券评估有限公司于2019年6月26日发布的《 中诚
信证评关于评定凯迪生态环境科技股份有限公司主体及相关债项信用等级的公
告》，发行人的主体信用等级为C，本期债券信用等级为C。
二、 本次重大事项
（ 一） 发行人收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书
发行人于2019年4月30日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（鄂
证调查字[2019]021号）。因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规，根据《中华
人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。
2019年10月31日，公司收到中国证监会下发的（处罚字[2019]144号）《中
国证券监督管理委员会行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称《事先告知书》），
内容如下：
“ 凯迪生态环境科技股份有限公司、陈义龙、李林芝、张海涛、陈义生、唐
宏明、罗廷元、徐尹生、王博钊、张兆国、徐长生、厉培明、方宏庄、朱华银、
胡学栋、叶黎明、李满生、黄国涛、谢波……
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