公告日期：2019-08-09

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证券代码： 000939 证券简称： *ST凯迪 公告编号： 2019-96
凯迪生态环境科技股份有限公司
关于“ H6 凯迪 02”发行人票面利率调整及投资者
回售实施办法的第一次提示性公告
特别提示：
1、根据凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“发行人”）发布的《凯迪生态环境科技股份有限公司 2016 年面向合
格投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》（以下简称“《募集
说明书》”）约定，凯迪生态环境科技股份有限公司 2016 年面向合格
投资者公开发行公司债券(第一期)（品种二）（债券代码： 112442，
债券简称： H6 凯迪 02，以下简称“本期债券”）附第 3 年末发行人上
调票面利率选择权和投资者回售选择权。公司在本期债券存续期第 3
年末选择不上调票面利率，即本期债券存续期后 2 年的票面年利率为
6.70%并固定不变。
2、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券的票
面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第
3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发
行人，本期债券存续期内第 3 个计息年度付息日即为本期债券回售支
付日，发行人将按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工
作。公司发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之
日起 3 个交易日内，行使回售权的债券持有人可通过指定的交易系统
进行回售申报，债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公
司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回
售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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利率及调整幅度的决定。
3、回售申报期：投资者回售申报期为发行人第一次发出关于是
否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之日起 3 个交易日内，
即 2019 年 8 月 12 日至 2019 年 8 月 14 日。
4、回售资金到账日： 2019 年 9 月 7 日。
5、风险提示：因本公司目前资金周转困难，不能按期支付本期
债券的回售款及利息，公司会积极筹措资金，争取尽早完成本期债券
回售款及利息的支付。
本公司现将关于“ H6 凯迪 02”投资者回售安排的相关事宜公告
如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：凯迪生态环境科技股份有限公司
2、债券名称：凯迪生态环境科技股份有限公司 2016 年面向合格
投资者公开发行公司债券(第一期)（品种二）
3、债券简称及代码： H6 凯迪 02（ 112442）
4、发行总额：人民币 2.00 亿元
5、发行价格（每张）：人民币 100 元
6、债券期限： 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和
投资者回售选择权。
7、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存
续期的第 3 年末调整本期债券后 2 年的票面利率，公司将于本期债券
的第 3 个计息年度付息日前的第 20 个交易日刊登关于是否调整本期
债券票面利率以及调整幅度的公告。若公司未行使票面利率调整选择
权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
8、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券的票
面利率及调整幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第
3个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给发
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行人，本期债券存续期内第 3 个计息年度付息日即为本期债券回售支
付日，发行人将按照深交所和登记机构相关业务规则完成回售支付工
作。公司发出关于是否调整本期债券的票面利率及调整幅度的公告之
日起 3 个交易日内，行使回售权的债券持有人可通过指定的交易系统
进行回售申报，债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公
司债券份额将被冻结交易；回售申报期不进行申报的，则视为放弃回
售选择权，继续持有本期债券并接受上述关于是否调整本期债券票面
利率及调整幅度的决定。
9、债券发行批准机关及文号：中国证券监督管理委员会“监许
可〔 2016〕 1654 号文”核准。
10、债券利率：本期债券前 3 个计息年度票面利率为 6.70%，后
2 个计息年度的票面利率维持不变。
11、起息日： 2016 年 9 月 7 日。
12、付息日：本期债券付息日为 2017 年至 2021 年每年的 9 月 7
日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延
期间付息款项不另计利息）；如投资者行使回售选择权，则其回售部
分债券的付息日为 2017 年至……
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