公告日期：2018-06-07

江苏华西村股份有限公司

2016年公开发行公司债券（第一期、

第二期）、2016年非公开发行公司债

券（第一期）

受托管理事务报告

（2017年度）

债券受托管理人

（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）

二〇一八年六月

重要声明

中信建投证券股份有限公司编制本报告谨对本期公司债券受托管理事务进

行专项说明，不表明对其价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。因市场行

为及其他情形引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

目录................................................................................................................................2

第一节 本期公司债券基本情况................................................................................3

第二节 受托管理人履行职责情况..........................................................................10

第三节 发行人 2017 年度经营和财务情况........................................................... 11

第四节 发行人募集资金使用情况..........................................................................16

第五节 本期公司债券担保情况..............................................................................18

第六节 债券持有人会议召开情况..........................................................................19

第七节 本期公司债券利息的偿付情况................................................................. 20

第八节 本期公司债券跟踪评级情况......................................................................22

第九节 本期公司债券相关事务专人的变动情况................................................. 23

第十节 其他事项......................................................................................................24

第一节 本期公司债券基本情况

一、江苏华西村股份有限公司 2016 公开发行公司债券（第一期）

1、核准文件及核准规模：本期公司债券经中国证券监督管理委员会（以下

简称“中国证监会”）证监许可[2015]2622号文核准公开发行，核准规模为债券

面值不超过人民币 9 亿元（含 9 亿元）。

2、债券名称：江苏华西村股份有限公司 2016 公开发行公司债券（第一期）。

3、债券简称及代码：16 华西 01、112367。

4、发行主体：江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”、“华西股份”

或“发行人”）。

5、发行规模：本期债券发行规模为 5 亿元。

6、票面金额及发行价格：人民币 100 元；按面值平价发行。

7、债券期限：本期发行的公司债券期限为 5 年，债券存续期第 3 年末附

发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。

8、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在债券登记

机构开立的托管账户托管记载。

9、 债券利率： 本期债券票面利率 5.30%， 在债券存续期限前 3 年保持不变；

如发行人行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后 2 年的

票面利率为债券存续期限前 3 年票面利率加上上调基点，在债券存续期限后 2

年固定不变；如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续

期限后 2 年的票面利率仍维持原票面利率不变。

10、公司上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本期债券存续期的第

3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率。 发行人将于本期债券存续期内第 3 个

计息年度付息日前的第 30 个交易日， 在……
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