公告日期：2019-06-29

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泛海控股股份有限公司

（住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心C座22层）

2016年面向合格投资者公开发行公司债券

受托管理事务报告

（2018年度）

受托管理人

（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）

二〇一九年六月

声明

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投” ）编制本报告的内容及信息

均来源于泛海控股股份有限公司（以下简称“泛海控股” ， “发行人”或“公司” ）对

外公布的《泛海控股股份有限公司 2018 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发

行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中信建投对报告中所包

含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、

准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进

行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的

任何内容据以作为中信建投所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告

所进行的任何作为或不作为，中信建投不承担任何责任。

目录

第一章 债券基本情况 ............................................................................................................. 4

第二章 债券受托管理人履职情况 ....................................................................................... 11

第三章 发行人 2018 年度经营及财务情况 ......................................................................... 12

第四章 发行人募集资金使用情况 ....................................................................................... 15

第五章 债券持有人会议召开情况 ....................................................................................... 17

第六章 债券偿债保障措施执行情况及债券本息的偿付情况 ........................................... 18

第七章 公司债券信用评级情况 ........................................................................................... 20

第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ........................... 21

第九章 与公司债券相关事务专人的变动情况 ................................................................... 22

第十章 其他事项................................................................................................................... 23

第一章 债券基本情况

一、债券名称

2016年度，泛海控股面向合格投资者公开发行两期公司债券，具体情况如

下：

（一） “泛海控股股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券

（第一期） ” ，简称为“16泛控01” ，债券代码为“112340” 。

（二） “泛海控股股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券

（第二期） ” ，简称为“16泛控02” ，债券代码为“112362” 。

二、债券发行总额

（一）16泛控01

“16泛控01”发行总额为22亿元。

（二）16泛控02

“16泛控02”发行总额为13亿元。

三、债券发行批准机关及文号

2016 年 1 月 27 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]183 号文核

准，泛海控股获准在中国境内向合格投资者公开发行面值总额不超过 35 亿元的

公司债券。

四、债券的发行方式及发行对象

（一）发行方式

“16泛控01”和“16泛控02”均采取仅面向网下合格投资者询价、根据簿

记建档情况进行配售的发行方式。

（二）发行对象

“16泛控01”和“16泛控02”的发行对象均为……
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