公告日期：2019-08-02

债券简称： 14 雏鹰债 债券代码： 112209

雏鹰农牧集团股份有限公司

公司债券临时受托管理事务报告

（ 2019年度第十六期）

债券受托管理人

（ 注册地址： 苏州工业园区星阳街 5 号）

二〇一九年八月

临时受托管理事务报告

1

重要声明

东吴证券股份有限公司（ 以下简称“东吴证券”或“我司”） 编制本报告的内容

及信息均来源于雏鹰农牧集团股份有限公司（ 以下简称“雏鹰农牧”、 “发行人”或

“公司”） 对外公告相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

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券不承担任何责任。

临时受托管理事务报告

一、 “14 雏鹰债”基本情况

（ 一） 债券名称

雏鹰农牧集团股份有限公司2014年公司债券（ 以下简称“本期债券”或“14雏

鹰债”） 。

（ 二） 核准文件和核准规模

经中国证监会于2013年12月31日签发的“证监许可【 2013】 1671号”文核准，

公司获准向社会公开发行面值总额不超过80,000万元的公司债券。

（ 三） 债券简称及代码

雏鹰农牧集团股份有限公司2014年公司债券简称为“14雏鹰债”， 代码为

112209。

（ 四） 发行主体

本期债券的发行主体为雏鹰农牧集团股份有限公司。

（ 五） 债券期限

本期债券的期限为5年 （ 附第3年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售

选择权） 。

（ 六） 发行规模

本期债券的发行总额为80,000万元， 扣除2014年8月投资者回售的债券， 存

续债券面值总额为79,778.70万元。

（ 七） 票面金额及发行价格

本期债券面值100元， 按面值平价发行。

（ 八） 债券利率

本期债券票面利率为8.80%。 本期债券票面利率在存续期内前3年固定不变。

若发行人行使上调票面利率选择权， 未被回售部分债券在其存续期限后2年票面

利率为存续期限前3年票面利率加上上调基点， 在其存续期限后2年固定不变； 若

临时受托管理事务报告

发行人未行使上调票面利率选择权， 则未被回售部分债券在其存续期限后2年票

面利率仍维持原有票面利率不变。

债券票面利率采取单利按年计息， 不计复利。

（ 九） 计息方式和还本付息方式

1、 还本付息的期限及方式

本期债券每年付息一次， 到期一次还本， 最后一期利息随本金的兑付一起支

付。 年度付息款项自付息日起不另计利息， 本金自兑付日起不另计利息。

2、 起息日

本期债券的起息日为2014年6月26日。

3、 付息日

本期债券的付息日期为2015年至2019年每年的6月26日（ 如遇法定节假日或

休息日， 则顺延至其后的第一个工作日） ； 每次付息款项不另计利息。 若投资人

行使回售选择权， 则其回售部分债券的付息日为2015年至2017年每年的6月26日

（ 如遇法定节假日或休息日， 则顺延至其后的第一个工作日， 年度付息款项自付

息日起不另行计息） 。

4、 兑付日

本期债券的本金兑付日为2019年6月26日（ 如遇法定节假日或休息日， 则顺

延至其后的第一个工作日， 应兑付债券本金自兑付日起不另计利息） 。 若投资人

行使回售选择权， 则其回售部分债券的本金兑付日为2017年6月26日（ 如遇法定

节假日或休息日， 则顺延至其后的第一个工作日， 应兑付债券本金自兑付日起不

另计利息） 。

5、 计息期限

本期债券的计息期限自2014年6月26日至2019年6月26日止， 若投资人行使回

售选择权， 则其回售部分债券的计息期限自2014年6月26日至2017年6月26日止。

（ 十） 担保情况

临时受托管理事务报告

本次发行的公司债券无担保。

（ 十一） 信用评级情况

1、 本期债券发行时的信用评级情况

2013年7月， 联合信用评级有限公司（ 以下简称“联合评级”） 出具了《 雏鹰

农牧集团股份有限公司公司债券信用评级分析报告》 及《 信用等级公告》 （ 联合

评字[2013] 052号） ， 评定发行人主体长期信用等级为AA， 本期公司债券信用等

级为AA。

2014年5月， 联合评级出具了更新后的《 雏鹰农牧集团股份有限公司2014年

公司债券信用评级分析报告》 ， 评定发行人主体长期信用等级为AA-，……
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