公告日期：2021-04-24

债券简称： 18 广发 01 债券代码： 112690

债券简称： 18 广发 02 债券代码： 112751

广发证券股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券

2020 年定期受托管理事务报告

发行人

广发证券股份有限公司

（住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室）

债券受托管理人

（深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层）

2021 年 4 月1

重点声明

根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》

《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018 年修订）》《广发证券股份有限公司

2016 年面向合格投资者公开发行公司债券之受托管理协议》《广发证券股份有限

公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》《广发证

券股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明

书》等相关规定和约定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”） 作为受

托管理人， 以公开信息披露文件、发行人出具的相关说明文件以及第三方中介机

构出具的专业意见等为信息来源编制本定期受托管理事务报告。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关

事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作的承诺

或声明。2

目录

重点声明.................................................................................................1

释义.........................................................................................................3

第一章 本次债券概况..........................................................................4

第二章 受托管理人履行职责情况 ......................................................6

第三章 发行人经营及财务状况 ..........................................................8

第四章 发行人偿债意愿及能力分析 ................................................12

第五章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 .........................13

第六章 本次债券偿债保障措施执行情况及公司债券本息偿付情况

...............................................................................................................14

第七章 本次债券跟踪评级情况 ........................................................15

第八章 募集说明书约定的其他义务情况.........................................16

第九章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况 .................17

第十章 债券持有人会议召开情况 ....................................................18

第十一章 其他事项............................................................................193

释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

发行人、广发证券 指 广发证券股份有限公司

国信证券、受托管理人 指 国信证券股份有限公司

本次债券 指

经发行人第八届董事会第十七次会议和 2015 年第一次

临时股东大会审议通过并授权，由发行人获授权人士决

定，并经证监会“证监许可[2016]2741 号”文核准发行的

总额不超过人民币 190 亿元的公司债券

18 广发 01 指 广发证券股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发

行公司债券（第一期）

18 广发 02 指 广发证券股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发

行公司债券（第二期）

中诚信国际 指 中诚信国际信用评级有限责任公司

中诚……
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