公告日期：2019-12-09

青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)2019 年第十五次临时受托管理事务报告

债券简称：12 盐湖 01 债券代码：112154

青海盐湖工业股份有限公司

2012 年公司债券（第一期）

2019 年第十五次临时受托管理事务报告

发行人：青海盐湖工业股份有限公司

注册地址：青海省格尔木市黄河路 28 号

债券受托管理人：华林证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5

2019 年 12 月

青海盐湖工业股份有限公司 2012 年公司债券(第一期)2019 年第十五次临时受托管理事务报告

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一、本期公司债券概况

经中国证监会证监许可[2012]1704 号文核准，青海盐湖工业股份有限公司

（ 以下简称“发行人”、 “公司”、“盐湖股份”） 获准发行不超过 50 亿元的公司债

券，债券基本情况如下：

债券全称 青海盐湖工业股份有限公司 2012年公司债券(第一期)

债券简称 12 盐湖 01

债券上市地点及代码 112154（ 深交所）

债券期限和利率

7 年期债券，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和

投资者回售选择权；前 5 年票面利率为 4.99%，后 2 年

票面利率为 5.70%

发行规模 人民币 50 亿元

债券余额 人民币 26.74 亿元

还本付息方式

每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的

兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，

本金自兑付日起不另计利息

担保情况 无担保

主承销商 华林证券股份有限公司、 广发证券股份有限公司

债券受托管理人 华林证券股份有限公司

二、 重大事项

（一） 关于发行人及控股子公司重整进展的公告

2019 年 11 月 29 日，发行人发布《青海盐湖工业股份有限公司关于重整进

展的公告》（公告编号： 2019-095），主要内容如下：

1、 公司重整进展情况

（ 1） 根据《 中华人民共和国企业破产法》（ 以下简称“《 企业破产法》 ”） 第四

十五条、第五十六条的规定，结合盐湖股份的实际情况，西宁中院确定盐湖股份债

权申报截止日期为 2019 年 11 月 1 日；债权人未在上述债权申报期限内申报债权

的，可以在破产财产最后分配前补充申报。截至 2019 年 11 月 27 日下午 6 时，共

有 1038 家债权人向管理人申报债权，申报金额约为人民币 484.78 亿元。截至同

日，管理人已初步审查确定的债权金额约为人民币 453.75 亿元。

（ 2） 2019 年 10 月 30 日， 公司管理人在“全国企业破产重整案件信息网”（ 网

址： http://pccz.court.gov.cn)发布《青海盐湖工业股份有限公司管理人、青海盐湖镁

业有限公司管理人、青海盐湖海纳化工有限公司管理人战略投资者招募公告》，面

向全国公开招募战略投资者。截至报名截止日，中国中化集团有限公司、陕西煤业

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化工集团有限责任公司等二家意向战略投资者向管理人提交了报名材料，管理人持

续就战略投资事宜与意向战略投资者展开洽谈。

（ 3）根据盐湖股份重整案第一次债权人会议表决通过的《青海盐湖工业股份

有限公司重整案财产管理及变价方案》（ 以下简称“《 财产管理及变价方案》 ”）， 公

司管理人依法将盐湖股份化工分公司的固定资产、在建工程、无形资产、存货及盐

湖股份对控股子公司青海盐湖镁业有限公司(以下简称“盐湖镁业”)、 青海盐湖海纳

化工有限公司(以下简称“海纳化工”)的全部股权、 应收债权以公开拍卖方式进行公

开处置。 2019 年 11 月 23 日 9 时至 2019 年 11 月 24 日 9 时，管理人在淘宝网司法

拍卖网络平台上(以下简称“拍卖平台”， 网址： http://sf.taobao.com)进行了第一次公

开拍卖，但因在规定的拍卖期间无人参与竞拍，前述拟处置资产流拍。 2019 年 11

月 24 日，管理人在拍卖平台发布了第二次拍卖公告及拍卖须知，将于 2019 年 12

月 2 日 9 时至 2019 年 12 月 3 日 9 时进行第二次公开拍卖活动。

2、 控股子公司重整进展情况

（ 1） 截至 2019 年 11 月 18 日下午 6 时整，共有 822 家债权人向盐湖镁业

管理人申报债权，申报金额约为人民币 469.57 亿元。 根据《企业破产法》第五

十九、六十二条的规定，盐湖镁业重整案第一次债权人会议于 2019 年 12 月 3 日上

午……
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