公告日期：2021-02-25

广东顺控发展股份有限公司

首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

保荐机构（主承销商）：中国银河证券股份有限公司

特别提示

广东顺控发展股份有限公司（以下简称“顺控发展”或“发行人”）首次公
开发行不超过 6,200 万股人民币普通股 A 股（以下简称“本次发行”）的申请已
获中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕413 号文核准。本次发行采用网下 向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场 非限售 A 股股份和非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行（以下 简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人与保荐机构（主承销商）中国银河证券股份有限公司（以下简称“保 荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 6,200 万股。回拨机制启动 前，网下初始发行数量为 4,340 万股，占本次发行数量的 70.00%；网上初始发行
数量为 1,860 万股，占本次发行数量的 30.00%。本次发行价格为人民币 5.86 元/
股。

根据《广东顺控发展股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 8,666.99895 倍， 高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股
份的 60% 由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 620 万股，占本次
发行总股数的10%；网上最终发行数量为5,580万股，占本次发行总股数的90% 。 回拨机制启动后，本次网上发行的有效申购倍数为 2,888.99965 倍，中签率为 0.0346140575% 。

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中
止等方面的相关规定，并于 2021 年 2 月 25 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、2021 年 2 月 25 日（T+2 日）当日 16:00 前，网下投资者应根据《广东顺
控发展股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》披露的初步 配售数量乘以确定的发行价格，为其获配的配售对象全额缴纳新股认购资金，并
确保认购资金于 T+2 日 16:00 前到账。网下投资者如同一配售对象同日获配多只
新股，请务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只 新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投 资者自行承担。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发 行的原因和后续安排进行信息披露。

3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将
违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中
签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司 债券、可交换公司债券网上申购。

4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资 者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

（一）网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）的要求，保荐机
构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券 交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出 如下统计：

本次发行的网下申购工作已于 2021 年 2 月 23 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的确定入围有效报价的投资者数量为 3,291 家，配售对象数量
为 10,973 个。其中，2 家网下投资者管理的 2 个配售对象未按照《发行公告》的
要求进行网下申购，其余 3,289 家网下投资者管理的 10,971 个有效报价配售对象
全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为 9,870,050 万股。

未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者名单如下：


序号 投资者名称 配售对象名称 初步询价时拟申购数量
……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。