公告日期：2024-04-27

青岛征和工业股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估
及履行监督职责情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至 2023 年末，立信拥有合伙 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总
数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 693 名。

立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿
元，证券业务收入 17.65 亿元。

2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.32亿元，同行业上市公司审计客户 33 家。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司于 2023 年 4 月 27 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二
次会议，并于 2023 年 5 月 24 日召开 2022 年年度股东大会，会议通过了《关于
公司续聘 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司 2023 年度财务报告和内部控
制的审计机构。

二、2023 年年审会计师事务所履职情况

在执行审计工作的过程中，立信就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通，审慎履行审计职责，并就年审事项形成如下意见：

（一）财务审计

立信审计了公司 2023 年度财务报表，包括公司 2023 年 12 月 31 日的合并及
母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。立信认为公司财务报表在所有重大方面按照《企业会计准则》的规定编制，公允反映了公司 2023
年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果
和现金流量。

（二）内控审计

2023 年度，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。

（三）募集资金年度存放与使用情况鉴证

立信核查了公司 2023 年度募集资金的使用情况，认为公司募集资金年度存放与使用情况专项报告均按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司 2023 年度募集资金的实际存放与使用情况。

（四）非经营性资金占用及其他关联往来的专项说明

立信对公司《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》所载资料与审计 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不一致。

三、审计委员会监督会计师事务所履职的情况

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情
况如下：

1、2023 年 4 月 24 日，第四届董事会审计委员会第一次会议审议通过了《关
于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》，审计委员会认为立信在 2022 年报审计过程中能够按照审计计划有效开展工作，如期出具了公司 2022 年度财务报告的审计意见；在执行公司 2022 年度的各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观、公正，较好地完成了公司的审计业务。公司董事会审计委员会就公司拟续聘立信为公司 2023年审计机构进行了充分地了解，并与拟签字会计师进行了深入沟通，同时查阅了立信的有关资格证照、相关信息和诚信纪录，认可立信的独立性、专业胜任……
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