公告日期：2024-04-26

中国国际金融股份有限公司

关于青岛征和工业股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：征和工业

保荐代表人姓名：米凯 联系电话：18101801902

保荐代表人姓名：吴嘉青 联系电话：18612478531

现场检查人员姓名：吴嘉青

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（“核查期间”）

现场检查时间：2024 年 4 月 11 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适
用

现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是 √

否完备、合规

2.公司章程和三会规则是否得 √

到有效执行
3.三会会议记录是否完整，时

间、地点、出席人员及会议内容 √

等要件是否齐备，会议资料是
否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会 √

议的相关人员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法

律法规和深圳证券交易所相关 √

业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变

化，是否履行了相应程序和信 √

息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制

人如发生变化，是否履行了相 √
应程序和信息披露义务


8.公司人员、资产、财务、机构、 √

业务等方面是否独立

9.公司与控股股东及实际控制 √

人是否不存在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
1.是否按照相关规定建立内部

审计制度并设立内部审计部门 √

（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内

建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会 √

的人员构成是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度

召开一次会议，审议内部审计 √

部门提交的工作计划和报告等
（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度

向董事会报告一次内部审计工 √

作进度、质量及发现的重大问
题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季
度向审计委员会报告一次内部

审计工作计划的执行情况以及 √

内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季

度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会

计年度结束前二个月内向审计 √

委员会提交次一年度内部审计
工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会

计年度结束后二个月内向审计 √

委员会提交年度内部审计工作
报告（如适用）

10. 内部审计部门是否至少每

年向审计委员会提交一次内部 √

控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、

套期保值业务等事项是否建立 √

了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信……
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