公告日期：2024-04-26

财通证券股份有限公司

关于浙江大洋生物科技集团股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构”）作为浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称“大洋生物”或“公司”）首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，对大洋生物 2023 年度募集资金的存放及使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2415 号文核准，由主承销商财通证券通过深圳证券交易所系统采用网上定价方式，向社会公开发行了人民币普
通股（A 股）股票 1,500.00 万股，发行价为每股人民币 28.85 元，共计募集资金
总额为人民币43,275.00万元，扣除部分券商承销佣金及保荐费2,547.17万元后，
主承销商财通证券于 2020 年 10 月 20 日汇入公司募集资金监管账户中国银行建
德梅城支行（账号为：400078637330）人民币 17,868.12 万元、中国银行建德梅城支行（账号为：350678629813）人民币 16,980.26 万元和浙江建德农村商业银行股份有限公司大洋支行（账号为：201000258447151）人民币 5,879.45 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 2,458.14 万元（含公司已自行支付的承销及保荐费用人民币 188.68 万元）后，公司本次募集资金净额为 38,269.69 万元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2020
年 10 月 20 日出具了《验资报告》（瑞华验字[2020]33130001 号）。

（二）募集资金使用及结余情况


2020 年使用募集资金 5,732.37 万元，2021 年使用募集资金 8,279.60 万元，
2022 年度使用募集资金 4,203.06 万元，本年度使用募集资金 2,988.55 万元。

截至 2023 年 12 月 31 日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净
额）余额为 17,617.99 万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《浙江大洋生物科技集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)。截至本核查报告出具日，公司严格按照监管协议的要求，履行了相关议中约定的义务，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的专人审批程序，以保证合法合规、专款专用的使用募集资金。

根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构财通证券股份有限公司分别于中国银行建德梅城支行、浙江建德农村商业银行股份有限公司大洋支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。鉴于“含氟精细化学品建设项目”（变更后为“三氟乙酰系列产品项目”）实施主体为福建舜跃科技股份有限公司（以下简称“福建舜跃”），公司与子公司福建舜跃及中国银行股份有限公司邵武支行、财通证券股份有限公司共同签订《首次公开发行股票募集资金专户四方监管协议》，将“含氟精细化学品建设项目”（变更后为“三氟乙酰系列产品项目”）募集资金存放
于中国银行股份有限公司邵武支行。公司于 2023 年 4 月 21 日召开了第五届董事
会第十次会议，审议通过了《关于公司新增专项账户的议案》，同意公司新增募集资金专项账户。根据董事会的授权，公司、福建舜跃、财通证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司江城支行、广发银行股份有限公司杭州分行共同签订《募集资金专户四方监管协议》。


上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用 募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况 进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金专户储存情况

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。