公告日期：2024-12-25

证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2024-051
浙江海象新材料股份有限公司

关于终止 2023 年股票期权激励计划

并注销股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 24 日
召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止 2023 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《浙江海象新材料股份有限公司2023 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，结合公司实际情况，公司拟终止实施 2023 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）并注销本激励计划已授予但尚未行权的股票期权，本事项尚需提交 2025年第一次临时股东大会审议。具体情况公告如下：

一、本激励计划已履行的决策程序

1、2023 年 7 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于〈浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司本激励计划相关事项发表了独立意见。

2、2023 年 7 月 15 日至 2023 年 7 月 24 日，公司对拟首次授予激励对象姓
名及职务在公司内部公示栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对
本次拟首次授予激励对象名单的异议。2023 年 7 月 25 日，公司监事会发表了《浙
江海象新材料股份有限公司监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予
激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

3、2023 年 7 月 31 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于〈浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，授权董事会在法律法规允许的范围内全权办理本激励计划相关事宜。

4、2023 年 8 月 1 日，公司披露了本激励计划的激励对象、内幕信息知情人
在本激励计划披露前 6 个月内买卖公司股票情况的自查报告。

5、2023 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议及第二届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事已对本激励计划所涉激励对象名单及授予权益数量调整相关事项和首次授予相关事项发表了独立意见。

6、2023 年 10 月 27 日，公司召开第二届董事会第二十三次会议及第二届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事已对本激励计划行权价格调整事项发表了独立意见。
7、2024 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

8、2024 年 12 月 24 日，公司召开第三届董事会第六次会议及第三届监事会
第五次会议，审议通过了《关于终止 2023 年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》，拟终止实施公司 2023 年股票期权激励计划。

二、终止实施本激励计划的原因

鉴于自本激励计划实施以来，公司面临的国内外宏观经济形势、资本市场环境以及行业经营环境均发生了较大的变化，特别是公司受到美国海关溯源的影响，导致经营业绩与预期相比存在较大差距。本激励计划第一个行权期公司层面业绩考核未达标，2022 年作为业绩考核基期尚未受到相关影响，以 2022 年为基期的第二个和第三个行权期，公司层面的业绩考核目标达成难度依然很大；此外，公
司股价经历了大幅波动，目前公司股票价格低于股票期权的行权价格，形成了“倒挂”现象。若继续执行本次激励计划，将难……
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