公告日期：2024-04-30

中国国际金融股份有限公司

关于陕西中天火箭技术股份有限公司

公开发行可转换公司债券之持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会于 2022 年 7 月 22 日证监许可[2022]1549 号文《关于核
准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，核准陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“中天火箭”、“公司”、“发行人”或“上市公司”）向社会公开发行面值总额为 495,000,000.00 元的可转换公司债券。本次可转换公司债券已
于 2022 年 9 月 19 日在深圳证券交易所上市，公司聘请中国国际金融股份有限公司（以
下简称“中金公司”或“保荐机构”）担任公司本次可转换公司债券的保荐机构，持续督
导期至 2023 年 12 月 31 日止。截至目前，持续督导期已满，现根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

名称： 中国国际金融股份有限公司

法定代表人： 陈亮


注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

保荐代表人： 朱宏印、贾义真

联系人： 朱宏印、贾义真

联系电话： 010-65051166

三、发行人基本情况

股票简称 中天火箭 股票代码 003009

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 陕西中天火箭技术股份有限公司

公司的中文简称 中天火箭

公司的外文名称 Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co., Ltd.

公司的外文名称缩写 无

注册地址 陕西省西安市高新区创业大厦八楼 C 座

注册地址的邮政编码 710000

办公地址 陕西省西安市蓝田县蓝关街道

办公地址的邮政编码 710500

公司网址 http://www.zthj.com/

电子信箱 info@zthj.com

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

按照相关法律法规要求，保荐机构对发行人及其发起人、控股股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监会专业沟通；按照深圳证券交易所有关规定提交股票发行上市相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，保荐机构及保荐代表人在发行人发行可转换公司债券后持续督导发行人规范运作、信守承诺、履行信息披露等义务，保荐工作的具体内容包括：

关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

2、督导发行人有效执行并完善防止大股东及其他关联方违规占用发行人资源的制度；

3、督导发行人有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

4、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

5、持续关注并核查募集资金的专户存储事项，确认募集资金按相关规定使用；
6、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件；

7、督导上市公司及其主要股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；

8、定期对上市公司进行现场检查，及时向深圳证券交易所报送相关核查报告及持续督……
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