公告日期：2017-12-27

广东朝阳电子科技股份有限公司

RISUNTEK INC

(东莞市企石镇旧围工业区)

首次公开发行股票并上市招股说明书

（申报稿）

保荐人（主承销商）

(北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层）

广东朝阳电子科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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发行人声明

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整。

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的

声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问。

广东朝阳电子科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）

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发行概况

发行股票类型 人民币普通股（A 股）

公开发行股票数量

本次公开发行股票的数量不超过 2,400 万股， 不低于发行后总股

本的 25%（最终发行数量以中国证监会核准数量为准）

每股面值 人民币 1.00 元

每股发行价格 人民币【】元

预计发行日期 【】年【】月【】日

拟上市的证券交易所 深圳证券交易所

发行后总股本 不超过 9,600 万股

本次发行前股东所持

股份的流通限制、 股东

对所持股份自愿锁定

的承诺

（1）发行人控股股东健溢投资承诺：

“1、本公司作为发行人的控股股东，自发行人的股票在深

圳证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本

公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份， 也

不由发行人回购该部分股份；2、发行人上市后 6 个月内如发行

股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个

月期末收盘价低于发行价， 持有发行人股票的锁定期限自动延长

6 个月；如遇除权除息事项，上述减持价格及减持股份数量作相

应调整。”

（2）发行人实际控制人沈庆凯、郭丽勤承诺：

“1、本人作为发行人的共同实际控制人，自发行人的股票

在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人

管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，

也不由公司回购该部分股份；2、本人在担任公司董事、监事、

高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有

的公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让本人直接或者

间接持有的发行人股份； 离职半年后的十二个月内通过证券交易

所挂牌交易出售公司股份数量占直接或间接持有的公司股份总

数的比例不超过 50%；3、公司上市后 6 个月内如公司股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收

盘价低于发行价， 直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长

6 个月；如遇除权除息事项，上述减持价格及减持股份数量作相

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应调整；4、上述减持价格和股份锁定承诺不因职务变更、离职

等原因而终止。”

（3）发行人股东珠海健阳承诺：

“1、本企业作为发行人的股东，自发行人的股票上市之日

起 36 个月内，不转让或者委托他人管理直接或间接持有的发行

人公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；

2、 发行人上市后 6 个月内如发行股票连续 20 个交易日的收盘价

均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有

发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上

述减持价格及减持股份数量作相应调整。”

（4）发行人除沈庆凯、郭丽勤及独立董事外的董事、监事

及高级管理人员承诺：

“1、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让

的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离职

后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份；离职半年后

的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占本

人直接或间接持有的公司股份总数的比例不超过 50%；2、公司

上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发

行价……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。