公告日期：2024-04-09

东莞证券股份有限公司

关于小熊电器股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

东莞证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“东莞证券”）作为小熊电器股份有限公司（以下简称“小熊电器”或“公司”）2022 年向不特定对象发
行可转换公司债券的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日。目前，持续督
导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。

（二）本保荐机构及本保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

项目 内容

保荐机构名称 东莞证券股份有限公司

住所 广东省东莞市莞城区可园南路一号

法定代表人 陈照星

保荐代表人 文斌、杨娜

联系电话 0769-22119285

三、发行人基本情况

项目 内容

公司名称 小熊电器股份有限公司

证券代码 002959


项目 内容

注册资本 15,657.7238 万元

法定代表人 李一峰

注册地址 佛山市顺德区勒流街道富裕村委会富安集约工业

区 5-2-1 号地

董事会秘书 刘奎

联系电话 0757-29390865

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2022 年 9 月 7 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

根据有关规定，东莞证券对小熊电器向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐工作期间分为两个阶段，第一阶段为发行保荐工作阶段；第二个阶段为持续督导阶段，包括小熊电器向不特定对象发行可转换公司债券上市当年剩余时间
（上市时间为 2022 年 9 月 7 日）及其后一个完整的会计年度（2023 年度）。

（一）发行保荐工作阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，对发行人基本情况、业务与技术、同业竞争与关联交易、董监高情况、组织结构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因素及其他重要事项开展尽职调查后，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对中国证监会的意见进行反馈答复，并与中国证监会进行专业沟通；按照深圳证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交可转换公司债券上市的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

本保荐机构严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定履行持续督导职责。具体包括：

1、督导上市公司规范运作，关注公司三会的运作、表决及披露事项，关注公司内部控制制度的建设及运行情况；

2、督导公司合法合规经营，督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章以及证券交易所发布的业务规则和其他规范性文件，并切实履行其所作出的各项承诺；


4、督导公司合法合规使用与存放募集资金，持续关注公司募集资金使用……
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