公告日期：2020-04-21

东兴证券股份有限公司

关于鸿合科技股份有限公司

2019 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：鸿合科技

保荐代表人姓名：徐飞 联系电话：010-66555253

保荐代表人姓名：王璟 联系电话：010-66555253

现场检查人员姓名：徐飞、张伟、唐希光
现场检查对应期间：2019年5月23日至2019年12月31日
现场检查时间：2019年12月12日、2020年4月13日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）现场查看上市公司的主要管理场所；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（3）查阅公司信息披露文件；
（4）查阅公司章程及公司治理的相关规章制度；
（5）与公司董事、高管进行沟通交流，了解公司基本制度的执行情况及公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 √
文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 √

义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计管理制度、人员构成，了解公司内部审计部门的设置情况； （2）查阅公司内部审计部门的工作计划、工作报告等及审计委员会工作细则、会议资 料，了解公司内审部门的运行情况；

（3）查阅募集资金专户的银行对账单，了解募集资金的存放与使用情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 √
适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 √
提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作 √
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 √
进行一次审计（如适用）
8. 内 部审 计部 门是 否在 每个 会计 年度 结束 前二 个月 内 向审 计 委 √
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 √
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 √
评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 √
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记备案制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、投资者关系管理制度；
（2）了解公司实际运营情况，与公司披露的情况进行对比。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 √
露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网……
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