公告日期：2024-04-26

鸿合科技股份有限公司

2023 年度内部控制评价报告

鸿合科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合鸿合科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，
我们以 2023 年 12 月 31 日为内部控制评价报告基准日，对公司内部控制的有效性
进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。


根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入 2023 年度评价范围的主要单位包括公司及控股子公司。纳入评价范围单位的资产总额合计占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。

本年度内部控制评价重点关注公司治理与组织架构、人力资源管理、企业文化、财务管理、销售与收款、对外投资、担保与关联交易、采购管理、资产管理、研究与开发、质量管理、售后维修管理、信息系统等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。

（二）控制环境

1、公司战略

公司高度重视企业发展，坚持可持续健康发展的长远战略。公司在董事会下设战略委员会，制定了战略委员会的议事规则和决策程序，由战略委员会履行公司长期发展战略规划的职责。由董事会办公室收集各部门提交的资料，供战略委员会进行讨论，将讨论结论提交董事会。公司战略确定后，各级业务部门根据公司战略制定各自业务战略，以支撑公司战略目标的实现。

2、公司治理与组织架构

（1）公司治理


按照《公司法》、《公司章程》以及其他法律、法规的规定，公司建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了有效的职责分工和制衡机制。

公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，制定了以《公司章程》为基础、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要架构的规章制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。

公司董事会内部按照功能分别设立了审计、提名、薪酬与考核、战略四个委员会，制定了《董事会审计委员会工作规则》、《董事会提名委员会工作规则》、《董事会薪酬与考核委员会工作规则》、《董事会战略委员会工作规则》。公司董事会办公室作为董事会下设事务工作机构，协调经办三会工作。公司为进一步完善法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，制定了《独立董事工作制度》。

（2）组织机构

公司根据上市公司治理要求、生产经营特点以及业务发展需要完善组织架构，各职能部门分工明确、各司其职、相互协作、相互监督。报告期内，公司按照相关法律法规、《公司章程》及《子公司管理制度》的制度规定，通过制度安排对全资或控股子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面履行了必要的监管。

3、人力资源管理

公司高度重视人力资源……
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