新农股份:关于公司首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告
新农股份资讯
2018-10-23 00:01:25
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公告日期:2018-10-23

关于浙江新农化工股份有限公司

首次公开发行股票并上市







发行保荐工作报告



二〇一八年九月





声明



光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”、“保荐机构”、“本保荐机构”)接受浙江新农化工股份有限公司(以下简称“新农股份”、“公司”或“发行人”)委托,担任新农股份首次公开发行人民币普通股票(A股)并上市(以下简称“本次发行”)的保荐机构。



保荐机构及所指定的两名保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责,严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。





目录





第一节释义...............................................................................................................4

第二节项目运作流程.................................................................................................5



一、保荐机构项目审核流程.................................................................................5



二、项目立项过程.................................................................................................6



三、项目执行主要过程.........................................................................................7



四、内部核查过程...............................................................................................13



五、项目内核过程...............................................................................................14

第三节 项目存在问题及其解决情况.....................................................................16



一、立项小组意见...............................................................................................16



二、立项评估决策机构审核结论.......................................................................16



三、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况...........................................16



四、投行内核部门关注的主要问题...................................................................17



五、内核小组会议关注的主要问题...................................................................32



六、对发行人股东中私募投资基金的核查情况...............................................37



七、核查证券服务机构出具专业意见的情况...................................................37

第四节结论意见.......................................................................................................38



第一节释义



……
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