公告日期：2018-10-23

上海东方华银律师事务所



关于浙江新农化工股份有限公司



首次公开发行股票并上市



之



补充法律意见书之五



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关于浙江新农化工股份有限公司



首次公开发行股票并上市



补充法律意见书之五



致：浙江新农化工股份有限公司



根据浙江新农化工股份有限公司与上海东方华银律师事务所签订的证券法律业务《专项法律服务协议》，本所担任浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问，已先后出具《上海东方华银律师事务所关于浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市之律师工作报告》、《上海东方华银律师事务所关于浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市之法律意见书》、《上海东方华银律师事务所关于浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市补充法律意见书之一》、《上海东方华银律师事务所关于浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市补充法律意见书之二》、《上海东方华银律师事务所关于浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市补充法律意见书之三》、《上海东方华银律师事务所关于浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市补充法律意见书之四》（以下简称“补充法律意见书之四”，本所已出具的上述文件通称“《法律意见书》”）。



现本所对初审会意见及2018年4月12日至本《上海东方华银律师事务所关于浙江新农化工股份有限公司首次公开发行股票并上市补充法律意见书之五》（以下简称“《补充法律意见书之五》”）出具之日期间（以下简称“补充事项期间”）发行人生产经营中发生的或变化的重大事项及本所律师认为需要补充的事项，出具《补充法律意见书之五》。



《补充法律意见书之五》是对《法律意见书》的补充，《法律意见书》与《补充法律意见书之五》不一致的，以《补充法律意见书之五》为准。



《补充法律意见书之五》是对《法律意见书》的补充，与其共同构成完整的法律意见书整体，为公司本次发行申报使用，本所愿意承担相应的法律责任。除

非有特别说明，《补充法律意见书之五》中的词语含义与《法律意见书》一致。

为出具《补充法律意见书之五》，本所依据律师行业公认的业务标准和道德规范查阅了本所认为必须查阅的文件，包括公司提供的政府主管部门的批文、有关记录、资料和证明，以及有关现行法律、法规和行政规章，并就相关问题向公司相关负责人等作了询问并进行了必要的讨论，对有关事实进行了核实。



对出具《补充法律意见书之五》所必须的原始书面材料、副本材料的真实性、完整性及有关副本材料或复印件与原件的一致性，已得到公司的确认和承诺。

本所发表法律意见所依据的是《补充法律意见书之五》出具之日以前发生的有关事实及国家正式公布实施的法律、法规，并且是基于本所对有关事实的了解和对有关法律的理解做出的。



按照中国证监会《编报规则12号》的要求，本所独立地对发行人本次发行并上市的合法性及对本次发行并上市有重大影响的法律问题发表法律意见，并愿意承担相应的法律责任。



本所同意发行人按中国证监会的审核要求，在其补充法律意见书之五中部分或全部引用《补充法律意见书之五》的意见及结论。



基于上述，本所律师根据《证券法》第二十条的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具《补充法律意见书之五》如下：





目 录





第一部分 《初审会意见》法律问题的答复...................8

一、初审会意见第1题.....................................8

二、初审会意见第2题....................................12

三、初审会意见第3题....................................23

四、初审会意见第4题....................................25

五、初审会意见第7题...................................27

六、初审会意见第8题....................................33

七、初审会意见第9……
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