公告日期：2024-04-23

长城证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（马庆泉）

2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议，认真、专业、独立地审议了每个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历、专业背景及兼职情况

本人马庆泉，1949 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，中共
党员。1988 年 7 月至 1993 年 5 月，任中共中央党校经济学教授、校委秘书、研
究室主任；1993 年 5 月至 1999 年 3 月，历任广发证券股份有限公司（现名）常
务副总裁、总裁、副董事长；1999 年 3 月至 2000 年 3 月，任嘉实基金管理有限
公司董事长；2000 年 3 月至 2005 年 5 月，历任中国证券业协会第 2 届协会副理
事长、秘书长，第 3 届协会常务副会长，第 4 届协会常务副会长、基金业专业委
员会主任；2005 年 5 月至 2011 年 3 月，任广发基金管理有限公司董事长；2011
年至 2018 年底，任香山财富论坛副理事长；2013 年至 2018 年底，任中国金融
技术研究院执行院长；2000 年至今，任中国人民大学经济学院兼职教授、博士生导师，特华博士后科研工作站博士后导师；2013 年 9 月至今，任北京香山财富投资管理有限公司董事长；2018 年 12 月至今，任北京香云汇商贸有限公司执行董事、经理。2016 年 6 月至今，任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间，

本人将持续自查以确保符合独立性要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）本年度出席董事会会议和股东大会的情况

2023 年，公司共召开董事会会议 9 次，其中现场结合通讯方式召开的会议 2

次，通讯方式召开的会议 7 次；2023 年，公司共召开股东大会 3 次。本人在会

前认真审阅了会议材料，对决策事项作出判断时，未受公司股东和其他与公司存

在利害关系的单位、个人的影响。本人具体参会情况如下：

董事会会议 股东大会

姓名 应出席 现场出席 通讯方式出席 委托出席 表决 应出席股东 实际出席股
董事会 董事会 董事会会议次数 董事会 情况 大会次数 东大会次数
会议次数 会议次数 会议次数

马庆泉 9 1 8 0 均同意 3 3

（二）本年度参与董事会专门委员会工作的情况

1.在董事会专门委员会任职的情况

公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会以

及风险控制与合规委员会四个专门委员会，本人担任薪酬考核与提名委员会主任

委员、战略与发展委员会委员。

2.2023 年本人出席董事会专门委员会会议的情况

2023 年，公司共召开董事会薪酬考核与提名委员会会议 5 次，未召开董事

会战略与发展委员会会议。本人具体参会情况如下：

董事会专门 参加

委员会名称 会议 召开日期 会议内容

次数

1.关于公司 2022 年度董事履职考核和薪酬情况

专项说明的议案

……
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