公告日期：2024-04-23

长城证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（周凤翱）

2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事，本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议，认真、专业、独立地审议了每个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历、专业背景及兼职情况

本人周凤翱，1963 年 9 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，华北
电力大学教授，中共党员。1995 年 4 月至 2005 年 12 月，历任华北电力大学人
文与社会科学学院讲师、副教授；2005 年 12 月至今，任华北电力大学人文与社会科学学院教授；2015 年 7 月至今，任中国法学会能源法研究会副会长。2023年 6 月至今，任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间，本人将持续自查以确保符合独立性要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）本年度出席董事会会议和股东大会的情况

2023 年，公司共召开董事会会议 9 次，其中现场结合通讯方式召开的会议 2
次，通讯方式召开的会议 7 次；2023 年，公司共召开股东大会 3 次。本人在会
前认真审阅了会议材料，对决策事项作出判断时，未受公司股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。本人自 2023 年 6 月起履职，具体参会情况如

董事会会议 股东大会

姓名 应出席 现场出席 通讯方式出席 委托出席 表决 应出席股东 实际出席股
董事会 董事会 董事会会议次数 董事会 情况 大会次数 东大会次数
会议次数 会议次数 会议次数

周凤翱 5 1 4 0 均同意 2 2

（二）本年度参与董事会专门委员会工作的情况

1.在董事会专门委员会任职的情况

公司董事会下设战略与发展委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会以

及风险控制与合规委员会四个专门委员会，本人担任薪酬考核与提名委员会委员、
审计委员会委员。

2.2023 年本人出席董事会专门委员会会议的情况

2023 年，公司共召开董事会审计委员会会议 7 次，召开董事会薪酬考核与

提名委员会会议 5 次。本人自 2023 年 6 月起履职，具体参会情况如下：

董事会专门 参加

委员会名称 会议 召开日期 会议内容

次数

1.关于公司 2023 年半年度报告的议案

2023 年 8 月 16 日 2.关于公司 2023 年上半年度内部审计工作报告及

第三季度内部审计工作计划的议案

2023 年 9 月 19 日 关于续聘会计师事务所的议案

审计委员会 3 1.关于听取中审众环会计师事务所年度审计工作

相关事项汇报的议案（非表决事项）

2023年10月27日 2.关于公司 2023 年第三季度报告的议案

3.关于公司 2023 年上半年度专项检查报告的议……
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