公告日期：2024-04-25

中信建投证券股份有限公司关于长安汇通集团有限责任
公司协议收购北京新兴东方航空装备股份有限公司之

2023 年年度持续督导意见暨持续督导总结报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“本财务顾问”、“中信建投证券”）接受长安汇通集团有限责任公司（以下简称“收购人”、“长安汇通”）委托担任其收购北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“新兴装备”、“上市公司”）之财务顾问（上述收购行为以下简称“本次收购”）。按照《上市公司收购管理办法》的规定，中信建投证券作为本次收购的财务顾问，持续督导期自长安汇通披
露《详式权益变动报告书》（2022 年 12 月 27 日）至收购完成后 12 个月止。通
过日常沟通并结合新兴装备的 2023 年年度报告，本财务顾问出具 2023 年年度报告持续督导意见暨持续督导总结报告（以下简称“本意见”）。
一、交易资产的交付或过户情况
（一）权益变动概况

2022 年 12 月 21 日，戴岳先生与长安汇通签署《股份转让协议》，约定戴岳
先生向长安汇通转让其持有的新兴装备 15,000,000 股股份，占新兴装备总股本的12.78%。

2022 年 12 月 21 日，戴岳先生、郝萌乔女士、王苹女士、戴小林女士签署
《放弃表决权承诺》，自前述股份经登记结算公司登记至长安汇通名下之日起 36个月内，自愿放弃其届时持有的新兴装备全部股份对应的表决权。截至《详式权益变动报告书》签署日，除根据《股份转让协议》转让方需要转让给长安汇通的股份外，转让方及其一致行动人持有且根据《放弃表决权承诺》需要放弃表决权的股份合计 26,612,085 股股份，占上市公司总股本 22.68%。

本次权益变动后，长安汇通将持有上市公司 21,806,300 股股份，占上市公司总股本的 18.58%。截至《详式权益变动报告书》签署日，除根据《股份转让协议》转让方需要转让给长安汇通的股份外，转让方及其一致行动人持有且根据《放弃表决权承诺》需要放弃表决权的股份合计占上市公司总股本 22.68%，以此计
24.03%。新兴装备控股股东将由戴岳先生变更为长安汇通，实际控制人将变更为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“陕西省国资委”）。
（二）本次收购实施过程中履行报告和公告义务情况

2022 年 12 月 19 日，新兴装备公告《关于筹划控制权变更的停牌公告》。
2022 年 12 月 21 日，新兴装备公告《关于筹划控制权变更进展暨继续停牌
的公告》。

2022 年 12 月 22 日，新兴装备公告《关于控股股东签署股份转让协议暨控
制权拟发生变更的提示性公告》和《关于筹划控制权变更的复牌公告》。同日，深圳证券交易所向新兴装备发出了《关注函》。

2022 年 12 月 26 日，新兴装备因股票价格连续两个交易日收盘价格涨幅偏
离值累计超过 20%，公告《股票交易异常波动公告》。

2022 年 12 月 27 日，新兴装备公告《简式权益变动报告书》《详式权益变动
报告书》和《中信建投证券股份有限公司关于北京新兴东方航空装备股份有限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》。同日，新兴装备就豁免戴岳先生、郝萌乔女士、王苹女士、戴小林女士的股份限售自愿性承诺，公告《关于豁免公司控股股东及其一致行动人股份限售自愿性承诺的公告》《第四届董事会第七次会议决议公告》《独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见》《第四届监事会第七次会议决议公告》和《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》；就深圳证券交易所关注函公告《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》和《长江证券承销保荐有限公司关于北京新兴东方航空装备股份有限公司关注函相关问题回复的核查意见》。

2022 年 12 月 29 日，新兴装备因股票价格连续三个交易日收盘价格涨幅偏
离值累计超过 20%，公告《股票交易异常波动公告》。

2023 年 1 月 12 日，新兴装备公告《关于控制权拟变更事项进展暨获得陕西
省国资委批复同意的公告》。同日，新兴装备就豁免戴岳先生、郝萌乔女士、王苹女士、戴小林女士的股份限售自愿性承诺公告《2023 年第一次临时股东大会
决议公告》和《2023 年第一次临时股东大会的法律意见书》。

2023 年 4 月 7 日，新兴装备公告《关于控制权拟变更事项涉及军工事项审
查获得国家国防科技工业局批复的公告》，国家国防科技工业局出具《国防科工局关于北京新兴东方航空装备股份有限公司重组涉及军工事项审查的意见》，原则同意公司股东戴岳先生将其持有的 1,500 万股股份协议转让至长安汇通。该意见有效期 24 个月。
（三）本次收购的过户情况

陕西省国资委已向长安汇通……
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