公告日期：2018-12-12

东兴证券股份有限公司



关于华夏航空股份有限公司



2018年度定期现场检查报告



保荐机构名称：东兴证券股份有限公司被保荐公司简称：华夏航空



保荐代表人姓名：张昱 联系电话：13916106345



保荐代表人姓名：汤毅鹏 联系电话：13916655367



现场检查人员姓名：汤毅鹏、陆丹彦

现场检查对应期间：2018年3月2日至2018年11月30日

现场检查时间：2018年11月27日至2018年11月30日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1、就公司治理与公司进行沟通；2、查阅公司章程和三会议事规则；3、检查公司股东大会、董事会、监事会召开程序、决议内容、会议记录进行现场检查；4、就董事、监事、高级管理人员变动及职责履行情况与公司沟通。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √

范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √



应程序和信息披露义务





8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制

现场检查手段：1、查阅公司章程、三会议事规则、专门委员会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则以及投资管理、合同管理、信息披露管理、关联交易管理、对外担保管理、内部审计管理、募集资金使用管理等制度和规则；2、就内审部门、审计委员会人员构成、岗位职责及执行情况与内审部门进行沟通；3、检测公司内控程序与操作流程；4、就公司部门设置、权责分配、内控情况与公司进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门（中小企业板上市公司适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √

计部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上

市公司适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √

工作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业

板上市公司适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 √

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问

题等（中小企业板和创业板上市公司适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创

业板上市公司适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √

计委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板

上市公司适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √

部控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1、查阅公司信息披露、公告内容及履行的审批程序；2、查阅公司信息披露管理制度；3、就信息披露内容及审议程序与公司沟通；4、抽查公司信息披露档案保存资料。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 √



3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ……
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