公告日期：2024-04-27

华西证券股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会在公司股东、董事会和经营管理层的大力支持与积极配合下，严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律、法规以及上市公司规范运作的要求，按照《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，围绕公司战略和经营发展目标，持续加强自身建设，依法履行监督职责，密切关注公司业务运行、信息披露等重点工作，促进了公司规范运作和稳健发展。

一、2023 年度监事会主要工作

（一）依法换届，促进监事会治理结构进一步完善

监事会紧紧围绕公司战略规划，切实推动监事会治理结构建设和健全。2023 年，由于第三届监事会任期届满，公司依据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定进行了监事会换届，具体情况如下：

根据《公司章程》中有关监事会组成的规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中由股东大会选举的股东代表 2 名，职工代表担任的监事 1 名。公司 2023 年第二次临时股东大会同意徐海、何江为公司第四届监事会非职工监事；第四届监事会 2023 年第一次会议选举徐海为第四届监事会主席；
公司职工代表大会选举刘向荣为职工监事。公司监事会换届
工作的顺利完成，进一步完善了监事会治理结构，提高了监
事会履职效能。
（二）按照相关法律法规要求，修订《监事会议事规则》

2023 年，根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管

理人员及从业人员监督管理办法》规定，以及相关监管要求，
公司结合实际情况对《监事会议事规则》进行了修订，进一
步促进监事会高效履职。
（三）规范履行监事会职责，依法依规召开监事会会议

报告期内，公司召开 5 次监事会会议。具体情况如下：

会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引

1、《2022 年度监事会工作报

告》

2、《关于修订<监事会议事规

则>的议案》 披露网址：巨潮
3、《2022 年年度报告》及其 资讯

摘要 (www.cninfo.com
第三届监事会 4、《2023 年第一季度报告》 .cn），公告名称：
2023 年第一次会 2023 年 04 5、《2022 年度合规报告》 全部议案均 2023 年 04 《第三届监事会
议 月 27 日 6、《2022 年度风险管理报告》获通过 月 28 日 2023 年第一次会
7、《2022 年度风险控制指标 议决议公告》，
情况报告》 公告编号：

8、《2022 年度内部控制有效 2023-018。

性评价报告》

9、《关于 2022 年度监事履职

情况、绩效考核情况及薪酬情

况的议案》

披露网址：巨潮
1、《2023 年半年度报告及其 资讯

第三届监事会 2023 年 08 摘要》 全部议案均 2023 年 08 (www.cninfo.com
2023 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。