公告日期：2024-04-27

华西证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告
（蔡春）

2023年，本人作为华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“公司”）第三届董事会独立董事和第四届董事会独立董事，在2023年度本人任期内，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,积极、审慎地履行独立董事职责，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。现将本人2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

蔡春，现任西南财经大学会计学院教授（二级）、博士生导师，自2020年11月起任华西证券独立董事。主要工作经历：1987年6月至2020年11月，在西南财经大学工作，历任会计系任助教、讲师；会计系副主任、副教授；会计系（学院）系副主任、副院长、院长、教授；会计学院院长、教授、博导；科研处处长、教授、博导；会计学院，教授、博导； 2020年11月至今，担任华西证券独立董事。兼任中国兵器装备集团自动化研究所有限公司独立董事。

2023年，本人未在华西证券担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在华西证券主要股东单位担任任何职务，与华西证券以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人

进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

经自查，2023年本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等关于独立董事独立性的要求。

二、年度履职情况

2023年，本人担任华西证券第三届董事会独立董事，第三届董事会审计委员会主任委员；2023年12月29日起，本人担任华西证券第四届董事会独立董事、第四届董事会审计委员会主任委员。

（一）出席股东大会会议、董事会会议情况

2023年度内，公司共召开股东大会3次，董事会会议8次。本人积极参加相关会议，有足够的时间和精力认真履行职责，就提交的相关议案均认真审阅，在对公司有关事项进行充分了解后，认真发表专业、独立意见，严谨地行使表决权。同时，在行使独立董事权力时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。2023年，本人对公司董事会、董事会专门委员会的各项议案及公司其他事项无异议，未出现投反对票或弃权票的情形。

2023年本人出席会议具体参会情况如下：

出席董事会情况

独立董事 实际出席
姓 名 应参 现场 通讯 委托 是否连续 股东大会
加董 出席 方式 出席 缺席 两次未亲 投票表 次数
事会 次数 出席 次数 次数 自参加董 决情况

次数 次数 事会会议

蔡春 8 1 6 1 0 否 均同意 3


（二）出席董事会专门委员会会议情况

2023年，本人担任华西证券第三届董事会审计委员会主任委员，年度内共组织召开审计委员会会议3次；2023年12月29日起，本人担任第四届董事会审计委员会主任委员，组织召开第四届董事会审计委员会会议1次。

本人在专门委员会会议召开前均仔细审阅会议议案，认真了解有关情况，为会议决策作出充分准备；在议案审议过程中，认真听取汇报，积极参与讨论并独立发表意见和建议，以谨慎负责的态度行使表决权；会后做好监督，与华西证券管理层及董事会办公室保持沟通交流，推动各项议案有效落实，切实履行委员会成员的责任和义务。

对于专门委员会各项议案，本人均表示同意，未提出保留、反对意见，不存在无法发表意见的情况。各项议案均审议通过。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据2023年9月起施行的《上市公司独立董事管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，结合实际情况，2023年华西证券未召开独立董事专门会议。华西证券将于2024年按照规定开展独立董事专门会议相关工作。
（四）现场开展工作情况

2023……
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