公告日期：2018-08-16

中泰证券股份有限公司

关于山东联诚精密制造股份有限公司

持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：联诚精密

保荐代表人名称：钱伟 联系电话：0531-68889195

保荐代表人名称：朱艳华 联系电话：0531-68889207

现场检查人员姓名：钱伟、安忠良、吴晓淼
现场检查对应期间：2017年12月27日至2018年6月30日
现场检查时间：2018年8月1日至2018年8月2日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）查阅并复印公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容；
（4）对上市公司部分高管进行访谈，了解公司基本制度的执行情况和独立性情况。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生变化，是否履行了相应程序和信息披 √
露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料，包括任职人员构成、内部审计制度、审计部门出具的内部审计报告及专项报告、工作计划及执行情况报告；
（2）查阅审计委员会相关资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司募集资金专户的银行对账单、明细账、相关记账凭证；
（4）查阅公司内部控制评价报告，对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内 √
部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 √
用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅并复印公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √
信息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长……
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