公告日期：2018-12-07

中信证券股份有限公司关于青岛英派斯健康科技股份有限公司
2018年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：英派斯

保荐代表人姓名：牛振松 联系电话：135-0648-5978

保荐代表人姓名：徐睿 联系电话：135-6426-3003

现场检查人员姓名：牛振松、徐睿

现场检查对应期间：2018年1-12月

现场检查时间：2018年12月5日-2018年12月6日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：①对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；②对有关文件及其他资料进行查阅；③查阅会计师事务所、律师事务所及其他证券服
务机构提供专业意见

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √

范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：①对有关文件及其他资料进行查阅；②对上市公司董事、监事、高
级管理人员及有关人员进行访谈

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（中小企业板上市公司适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公 √

司适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上 √

市公司适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √

等（中小企业板和创业板上市公司适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √

况进行一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业 √

板上市公司适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上 √

市公司适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：①对有关文件及其他资料进行查阅；②对上市公司董事、监事、高
级管理人员及有关人员进行访谈

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者……
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