公告日期：2024-04-27

北京京能热力股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（芮鹏）

本人作为北京京能热力股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东的利益，较好地发挥了独立董事的独立性和专业作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

芮鹏，独立董事，男，1981 年出生，中国国籍，具有美
国境外居留权。管理学硕士，中国注册会计师。2002 年至 2003年任深圳发展银行柜员；2007 年至 2014 年任上海证券交易
所经理；2015 年 3 月至 2015 年 11 月任上海奇成资产管理有
限公司投资总监；2015 年 12 月至今，任尚融资本管理有限公司投资总监、合规风控负责人、董事总经理。2017 年 11 月至 2023 年 11 月，任北京京能热力股份有限公司独立董事。
（二）独立性情况

本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，
不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

二、独立董事年度履职情况

2023 年，本人能够按照《公司章程》《股东大会议事规
则》《董事会议事规则》的规定和要求，积极参加了公司的董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议以及股东大会，履行了独立董事忠实、勤勉义务。本人对提交董事会审议的议案均进行了认真的审议，并投了同意票，不存在提出异议、反对或弃权的情形。

（一）出席董事会、股东大会情况

年内召开董事会 10 年 内 股 东 7

会议次数 大会次数

应 出 席亲 自 出委托出席缺 席是否连续两次未出席股东大会
次数 席次数 次数 次数 亲自出席会议 次数

7 7 0 0 否 6

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1.战略委员会

报告期内，公司共召开战略委员会会议 1 次。本人作为
公司第三届董事会战略委员会委员，出席了战略委员会会议，对总经理工作报告、年度董事会报告等事项进行了审议。

2.提名委员会

报告期内，公司共召开提名委员会会议 2 次，其中第三
届董事会提名委员会召开会议 1 次，第四届董事会提名委员会召开会议 1 次。本人公司第三届董事会提名委员会召集人，主持召开提名委员会会议 1 次，对董事会换届选举非独立董事和独立董事事项进行了审议，切实履行了提名委员会委员的职责。

3.审计委员会/审计与法律合规管理委员会

报告期内，公司共召开审计委员会/审计与法律合规管理委员会会议 7 次，其中第三届董事会审计委员会召开会议5 次，第四届董事会审计与法律合规管理委员会召开会议 2次。本人作为公司第三届董事会审计委员会召集人，主持召开审计委员会会议 5 次，对公司定期报告、财务决算报告、利润分配预案、向银行等机构申请授信额度、日常关联交易预计、内部审计工作报告及工作计划、内部控制评价报告、财务公司关联交易等事项进行了审议。

5.独立董事专门会议

报告期内，公司共召开独立董事专门会议 2 次，其中第
三届董事会独立董事专门会议召开 1 次，第四届董事会独立董事专门会议召开 1 次。本人作为公司第三届董事会独立董事，出席董事会独立董事专门会议 1 次，对财务公司关联交易事项进行了审议。

（三）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人作为独立董事：未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查的情况发生；未有向董事会提议召开临时股东大会的情况发生；未有提议召开董
事会的情况发生；未有依法公开向股东征集股东权利的情况发生。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度讨论和交流，与……
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