公告日期：2018-12-05

安信证券股份有限公司

关于长缆电工科技股份有限公司定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：长缆科技

保荐代表人姓名：樊长江 联系电话：0752-82828364

保荐代表人姓名：吴中华 联系电话：0752-82828354

现场检查人员姓名：樊长江
现场检查对应期间：2018年1月1日至2018年10月31日
现场检查时间：2018年11月29日至2018年11月30日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、主要治理制度、三会记录等资料；对上市公司相关高级管理人员进行访谈。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √

信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门的报告等资料，并与公司相关人员进行沟通。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √

建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度，查阅、分析并核对公司的所有公告及投资者关系活动记录表。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互 √
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定，与公司高级管理人员访谈，查阅往来款明细账。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 √

露义务

4、关联交易价格是否公允 √

5、是否不存在关联交易非关联化的情形 √

6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 ……
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