公告日期：2019-01-14

国泰君安证券股份有限公司



关于北京元隆雅图文化传播股份有限公司



2018年度定期现场检查报告



保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：元隆雅图（002878.SZ）

保荐代表人姓名：徐可任 联系电话：010-59312929



保荐代表人姓名：刘启群 联系电话：021-38676756



现场检查人员姓名：徐可任、魏鹏、陈聪

现场检查对应期间：2018年度

现场检查时间：2018年12月24日—2018年12月28日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；

2）查阅公司公开信息披露文件；

3）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、决议等；

4）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。



1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 √

件是否齐备，会议资料是否保存完整



4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 √

件和本所相关业务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义 √

务



7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务



8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

1）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；

2）查阅公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；

3）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；

4）查阅公司制定的各项内控制度；



5）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适 √

用）



2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部 √

门（如适用）



3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √



4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提 √

交的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 √

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工 √

作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行 √

一次审计（如适用）

8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √

提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会 √

提交年度内部审计工作报告（如适用）

10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 √

价报告（如适用）

11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 √

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：

1）查阅并复印公司有关三会文件；

2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；

3）查阅信息披露的相关支持性文件；

4）查阅公司信息披露相关制度等有关文件；

5）查阅公司互动易平台情况、进行网络搜索等。



1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2、公司已披露的内容是否完整 √



3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √


……
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