公告日期：2018-04-25

青岛伟隆阀门股份有限公司内部控制规则落实自查表



证券代码：002871 证券简称：伟隆股份



内部控制规则落实自查表



内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明



一、内部审计运作



1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董是



事会或者其专门委员会提名，董事会任免。



2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计是



部门，是否配置专职内部审计人员。



3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或是



者其专门委员会报告一次。



4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 --- ---



进行一次检查：



（1）募集资金存放与使用 是



（2）对外担保 是



（3）关联交易 是



（4）证券投资 不适用 报告期内公司无对外证券投资事



项。



（5）风险投资 不适用 报告期内公司无对外风险投资事



项。



（6）对外提供财务资助 不适用 报告期内公司无对外提供财务资助



事项。



（7）购买和出售资产 是



（8）对外投资 是



（9）公司大额非经营性资金往来 是



（10）公司与董事、监事、高级管理人员、



控股股东、实际控制人及其关联人资金往来是



情况



5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度



召开一次会议，审议内部审计部门提交的工是



作计划和报告。



6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告



一次内部审计工作进度、质量以及发现的重是



大问题等内部审计工作情况。



7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前



2个月内向董事会或者其专门委员会提交次



一年度内部审计工作计划，并在每个会计年是



度结束后2个月内向董事会或其专门委员会



提交年度内部审计工作报告。



二、信息披露的内部控制



1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重是



大信息的内部保密制度。



2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券是



事务代表负责查看互动易网站上的投资者提



青岛伟隆阀门股份有限公司内部控制规则落实自查表



问，并根据情况及时处理。



3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定是



对象签署承诺书。



4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交



易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》



并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提不适用 公司未进行投资者关系活动



供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易



网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。



三、内幕交易的内部控制



1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理



制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息是



依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记



管理做出规定。



2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填



写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在是



筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，


……
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