公告日期：2019-01-12

中泰证券股份有限公司

关于陕西盘龙药业集团股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

深圳证券交易所：

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，中泰证券对盘龙药业使用闲置募集资金进行现金管理事项进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1875号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）2,167万股，每股发行价格为人民币10.03元，募集资金总额为21,735.01万元，扣除发行费用后，募集资金净额为18,404.82万元。以上募集资金已全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2017]第ZF10909号《验资报告》审验。公司对募集资金进行了专户存储，并与相关银行及保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、募集资金的使用情况

1、募集资金使用的基本情况

截至2019年1月6日，公司累计使用募集资金1,842.12万元用于募投项目，公司募集资金专户余额（含利息）17,247.17万元，无未到期银行理财产品，募集资金专户余额情况如下：

单位：元
开户银行 银行账户 募集资金余额 未到期理财 备注


白小区支行

中国银行西安太 102071367418 0.00 0.00 补充营运资金

白小区支行

中国银行西安太 102071368418 114,616,178.67 0.00 生产线扩建项目

白小区支行

中国银行西安太 102071368509 24,061,527.58 0.00 营销网络扩建及信息
白小区支行 系统升级建设项目

合计 172,471,701.97 0.00

2、前十二个月内使用闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况

前十二个月内，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品的相关情况如下：
认购 预期年 到期收回的

序 理财产品 产品 产品 金额 产品 产品 化收益 理财产品金额

号 名称 发行方 类型 （万元） 起息日 到期日 率（％） 本金 收益

(万元) (元)

中银保本理财- 中国 保证 2018年 2018年

1 人民币按期开放 银行 收益型 17,000 1月5日 7月9日 3.90 17,000 3,360,410.96
（CNYAQKF）

中银保本理财- 中国 保证 2018年 2019年

2 人民币按期开放 银行 收益型 15,000 7月9日 1月2日 4.20 15,000 3,055,068.50
（CNYAQKF）

三、本次拟使用闲置的募集资金进行现金管理的基本情况

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现闲置的情况。为提高募集资金使用效率，公司拟使
用闲置募集资金进行现金管理，以……
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