公告日期：2024-04-30

中泰证券股份有限公司

关于陕西盘龙药业集团股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：盘龙药业

保荐代表人姓名：郭强 联系电话：010-59013883

保荐代表人姓名：杨圣志 联系电话：010-59013887

现场检查人员姓名：郭强、杨圣志

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2023 年 12 月 18 日—2023 年 12 月 20 日、2024 年 1 月 30 日—2024 年 2 月
1 日、2024 年 3 月 8 日、2024 年 3 月 22 日、2024 年 4 月 14 日—2024 年 4 月 17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及其他内部管理制度、三会运作资料；了解公司管理层的任职情况；查询公司股权结构及主要股东持股情况；与公司相关人员进行访谈等。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 √
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 √
认

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 √

务规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 √

序和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 √

履行了相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞 √
争
（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计报告、审计委员会工作报告等
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并 √

设立内部审计部门（如适用）
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
（如适用）
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 √
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放 √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一 √
次内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项 √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信息披露制度、投资者关系管理制度等文件。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √（注 1）

2、公司已披露的内容是否完整 √（注 1）

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重 √
要进展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符 √
合公司信息披露管理制度的相关规定
6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网 √
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度等制度文件、公司三会运作资料、查阅公司公告等。

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
2、……
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