公告日期：2024-04-30

关于陕西盘龙药业集团股份有限公司

公开发行可转换公司债券之持续督导保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西盘龙药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]3323号）核准，陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“盘龙药业”或“发行人”或“公司”）于2022年3月3日公开发行了2,760,000张可转换公司债券，每张面值为100元，发行总额为人民币27,600.00万元，扣除发行相关费用401.56万元（不含税），该次募集资金净额为27,198.44万元。上述募集资金已于2022年3月9日到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZF10078号）。

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为盘龙药业公开发行可转换公司债券的保荐机构，履行持续督导职责期限至2023年12月31日。目前持续督导期已届满，中泰证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法规和规范性文件相关规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》等的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 中泰证券股份有限公司

注册地址 济南市市中区经七路 86 号

法定代表人 王洪

本项目保荐代表人 郭强、杨圣志

联系电话 010-59013883

三、上市公司基本情况

发行人名称 陕西盘龙药业集团股份有限公司

证券代码 002864

注册资本 10,628.096 万元人民币

注册地址 陕西省商洛市柞水县盘龙生态产业园

法定代表人 谢晓林

一般项目：技术进出口；进出口代理；医学研究和试验发展；货物
进出口；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；消毒剂销售（不含
危险化学品）；中草药收购；第二类医疗器械销售；第一类医疗器
械销售；第一类医疗器械生产；化妆品零售；保健食品（预包装）
销售；食品销售（仅销售预包装食品）；特殊医学用途配方食品销
售；食品互联网销售（仅销售预包装食品）(除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：药品进出口；
经营范围 药品生产；消毒剂生产（不含危险化学品）；卫生用品和一次性使
用医疗用品生产；药品委托生产；消毒器械生产；药品零售；道路
货物运输（不含危险货物）；第二类医疗器械生产；第三类医疗器
械生产；第三类医疗器械经营；化妆品生产；保健用品（非食品）
生产；保健用品（非食品）销售；保健食品生产；食品生产；特殊
医学用途配方食品生产；食品互联网销售(依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为
准)。

联系电话 ……
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