公告日期：2017-12-30

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于



上海力盛赛车文化股份有限公司的



定期现场检查报告



保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有 被保荐公司简称：力盛赛车



限责任公司



保荐代表人姓名：周学群 联系电话：021-33389778



保荐代表人姓名：刘祥生 联系电话：021-33389751



现场检查人员姓名：刘祥生、奚一宇、刘雨蒙



现场检查对应期间：2017年3月-12月



现场检查时间：2017年12月15日-12月18日



一、现场检查事项 现场检查意见



（一）公司治理 是 否 不适用



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



（1） 查阅公司章程和各项规章制度；



（2） 查阅公司董事会、监事会、股东大会材料。



1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √



2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √



3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内√



容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整



4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √



5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规√



范性文件和本所相关业务规则履行职责



6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √



披露义务



7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √



应程序和信息披露义务



8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √



9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √



（二）内部控制



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



（1） 查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计报告等；



（2） 查阅审计委员会资料，包括人员构成、会议记录等；



（3） 查阅公司内部控制评价报告以及投资决策相关的董事会决议、对外投资交易



记录等；



（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、抽取大额募集资金的使用凭证。



1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√



（如适用）



2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √



审计部门（如适用）



3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√



4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计√



部门提交的工作计划和报告等（如适用）



5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工√



作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）



6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部



审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等√



（如适用）



7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情√



况进行一次审计（如适用）



8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计√



委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）



9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √



委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）



10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √



控制评价报告（如适用）



11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立√



了完备、合规的内控制度



（三）信息披露



现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：



（1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；



（2） 查阅公司董事会、监事会、股东大会材料；



（3） 查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动



记录表。



1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √



2.公司已披露的内容是否完整 ……
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